一家管理着 1.80 万亿美元资产的银行巨头因向客户提供虚假陈述和向客户收取过高费用而面临数百万美元的民事罚款。
新加坡金融管理局 (MAS) 在一份新闻稿中表示 打 瑞士信贷银行因未能制止银行客户经理实施的非法行为而被处以 3.9 万新元(合 2.90 万美元)罚款。
该监管机构表示,该银行的客户经理多次违反新加坡《证券及期货法》(SFA),明确向客户收取过高费用,并隐瞒某些信息以掩盖不当行为。
具体来说,金管局将重点放在场外债券交易上,瑞士信贷的客户经理对执行交易所涉及的成本撒谎,导致客户支付超出应有费用的费用。
这些员工还隐瞒了一些关键细节,这些细节可能会暴露收费高于双边商定的费率。
金管局指出,该银行未能建立内部控制,包括交易后监控,而这本可以防止其员工的不良行为。
MAS 副董事总经理 Ho Hern Shi 女士表示:
“金融机构应实施强有力的治理框架和流程,以确保向客户提供公平透明的定价。我们将继续与银行合作,加强在这一领域的控制,并将毫不犹豫地对被发现违反我们法律的金融机构采取严厉的执法行动。”
对此,瑞信立即解决了民事处罚,承认了责任,并加强了内部控制。
这家陷入困境的银行于六月份被瑞银集团收购,并表示将继续以“银行中的银行”的方式运营,照常维持其服务和客户关系。
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