New Topics and Content Highlight FINRA’s Increased Focus on Cybersecurity, Crypto Assets, Artificial Intelligence, Market Integrity, Off-Channel Communications and Other Key Risk Areas – On January 9, 2024, the Financial Industry Regulatory Authority, انکا.. (“FINRA”) published the 2024 FINRA Annual Regulatory Oversight رپورٹ (the “Report”), which builds on the structure and content of FINRA’s prior reports for 2021-2023. This year, the Report adds new content relating to: crypto assets; Market Integrity, including OTC Quotations in Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under the Securities Exchange Act of 1934 (the “Exchange Act”)), Advertised Volume (FINRA Rule 5210) and the Market Access Rule (Rule 15c3-5 under the Exchange Act); the potential impact of artificial intelligence (“ai”) on firms’ regulatory obligations; and considerations concerning firms’ compliance with books and records requirements, including with respect to “off-channel communications” as well as the Securities and Exchange Commission’s (“SEC”) 2023 amendments to SEC Rule 17a-4 and the requirements regarding the maintenance and preservation of electronic records thereunder. Additionally, FINRA adds new findings and effective practices relating to a wide range of topics covered by FINRA in prior years’ reports. Finally, the Report’s title (formerly, “Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program”) has been changed to signal both FINRA’s ongoing integration of its regulatory operations programs and also the Report’s intended utility for member firms as a resource to strengthen their compliance programs.
ماخذ: FINRA نے 2024 کی سالانہ ریگولیٹری نگرانی کی رپورٹ شائع کی۔
- SEO سے چلنے والا مواد اور PR کی تقسیم۔ آج ہی بڑھا دیں۔
- پلیٹو ڈیٹا ڈاٹ نیٹ ورک ورٹیکل جنریٹو اے آئی۔ اپنے آپ کو بااختیار بنائیں۔ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- پلیٹوآئ اسٹریم۔ ویب 3 انٹیلی جنس۔ علم میں اضافہ۔ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- پلیٹو ای ایس جی۔ کاربن، کلین ٹیک، توانائی ، ماحولیات، شمسی، ویسٹ مینجمنٹ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- پلیٹو ہیلتھ۔ بائیوٹیک اینڈ کلینیکل ٹرائلز انٹیلی جنس۔ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- ماخذ: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
- : ہے
- 1934
- 2023
- 2024
- 9
- a
- تک رسائی حاصل
- ایکٹ
- اس کے علاوہ
- جوڑتا ہے
- AI
- بھی
- ترمیم
- اور
- سالانہ
- علاقوں
- مصنوعی
- مصنوعی ذہانت
- AS
- اثاثے
- اتھارٹی
- رہا
- کتب
- دونوں
- بناتا ہے
- by
- تبدیل کر دیا گیا
- کمیشن
- کموینیکیشن
- تعمیل
- بارہ
- خیالات
- مواد
- احاطہ کرتا ہے
- کرپٹو
- کریپٹو اثاثوں
- سائبر سیکیورٹی
- موثر
- الیکٹرانک
- Ether (ETH)
- امتحان
- ایکسچینج
- ایکسچینج ایکٹ
- ایکسچینج کمیشن
- آخر
- مالی
- نتائج
- فرم
- مقرر
- مقررہ آمدنی
- توجہ مرکوز
- کے لئے
- پہلے
- نمایاں کریں
- HTTPS
- اثر
- in
- سمیت
- انکم
- اضافہ
- صنعت
- انضمام
- سالمیت
- انٹیلی جنس
- ارادہ
- میں
- جنوری
- فوٹو
- کلیدی
- دیکھ بھال
- مارکیٹ
- رکن
- نگرانی
- نئی
- فرائض
- of
- on
- جاری
- آپریشنز
- وٹیسی
- دیگر
- نگرانی
- پلاٹا
- افلاطون ڈیٹا انٹیلی جنس
- پلیٹو ڈیٹا
- مراسلات
- ممکنہ
- طریقوں
- تحفظ
- پہلے
- پروگرام
- شائع
- شائع کرتا ہے
- رینج
- ریکارڈ
- کے بارے میں
- ریگولیٹری
- رپورٹ
- رپورٹیں
- ضروریات
- وسائل
- احترام
- رسک
- حکمرانی
- s
- SEC
- سیکورٹیز
- سیکورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن
- سیکورٹیز ایکسچینج
- سیکیورٹیز ایکسچینج ایکٹ
- اشارہ
- ایس پی اے سی
- مضبوط بنانے
- ساخت
- TAG
- ۔
- ان
- اس
- اس سال
- عنوان
- کرنے کے لئے
- موضوعات
- کے تحت
- کی افادیت
- حجم
- اچھا ہے
- جس
- وسیع
- وسیع رینج
- ساتھ
- سال
- سال
- زیفیرنیٹ