New Topics and Content Highlight FINRA’s Increased Focus on Cybersecurity, Crypto Assets, Artificial Intelligence, Market Integrity, Off-Channel Communications and Other Key Risk Areas – On January 9, 2024, the Financial Industry Regulatory Authority, inc. (“FINRA”) 2024 FINRA Yıllık Düzenleyici Gözetim Raporu'nu yayınladı rapor (the “Report”), which builds on the structure and content of FINRA’s prior reports for 2021-2023. This year, the Report adds new content relating to: crypto assets; Market Integrity, including OTC Quotations in Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under the Securities Exchange Act of 1934 (the “Exchange Act”)), Advertised Volume (FINRA Rule 5210) and the Market Access Rule (Rule 15c3-5 under the Exchange Act); the potential impact of artificial intelligence (“ai”) on firms’ regulatory obligations; and considerations concerning firms’ compliance with books and records requirements, including with respect to “off-channel communications” as well as the Securities and Exchange Commission’s (“SEC”) 2023 amendments to SEC Rule 17a-4 and the requirements regarding the maintenance and preservation of electronic records thereunder. Additionally, FINRA adds new findings and effective practices relating to a wide range of topics covered by FINRA in prior years’ reports. Finally, the Report’s title (formerly, “Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program”) has been changed to signal both FINRA’s ongoing integration of its regulatory operations programs and also the Report’s intended utility for member firms as a resource to strengthen their compliance programs.
Kaynak: FINRA, 2024 Yıllık Düzenleyici Gözetim Raporunu Yayımladı
- SEO Destekli İçerik ve Halkla İlişkiler Dağıtımı. Bugün Gücünüzü Artırın.
- PlatoData.Network Dikey Üretken Yapay Zeka. Kendine güç ver. Buradan Erişin.
- PlatoAiStream. Web3 Zekası. Bilgi Genişletildi. Buradan Erişin.
- PlatoESG. karbon, temiz teknoloji, Enerji, Çevre, Güneş, Atık Yönetimi. Buradan Erişin.
- PlatoSağlık. Biyoteknoloji ve Klinik Araştırmalar Zekası. Buradan Erişin.
- Kaynak: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
- :vardır
- 1934
- 2023
- 2024
- 9
- a
- erişim
- Hareket
- Ayrıca
- Ekler
- AI
- Ayrıca
- Değişiklikler
- ve
- yıllık
- alanlar
- yapay
- yapay zeka
- AS
- Varlıklar
- yetki
- olmuştur
- Kitaplar
- her ikisi de
- inşa
- by
- değişmiş
- alın
- İletişim
- uyma
- ilişkin
- hususlar
- içerik
- kaplı
- kripto
- kripto-varlıklar
- Siber güvenlik
- Etkili
- Elektronik
- Eter (ETH)
- inceleme
- takas
- Değişim Yasası
- Değişim Komisyonu
- Nihayet
- mali
- bulgular
- firmalar
- sabit
- sabit gelir
- odak
- İçin
- eskiden
- Vurgulamak
- HTTPS
- darbe
- in
- Dahil olmak üzere
- Gelir
- artmış
- sanayi
- bütünleşme
- bütünlük
- İstihbarat
- yönelik
- ONUN
- Ocak
- jpg
- anahtar
- bakım
- pazar
- üye
- izleme
- yeni
- tahviller
- of
- on
- devam
- Operasyon
- OTC
- Diğer
- gözetim
- Platon
- Plato Veri Zekası
- PlatoVeri
- Mesajlar
- potansiyel
- uygulamalar
- koruma
- Önceki
- Programlar
- yayınlanan
- Yayınladı
- menzil
- kayıtlar
- ilişkin
- düzenleyici
- rapor
- Raporlar
- Yer Alan Kurallar
- kaynak
- saygı
- Risk
- Kural
- s
- SEC
- Senetler
- Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu
- Menkul Kıymetler Borsası
- Menkul Kıymetler Borsası Yasası
- işaret
- SPAC
- Güçlendirmek
- yapı
- TAG
- The
- ve bazı Asya
- Re-Tweet
- Bu yıl
- Başlık
- için
- Konular
- altında
- yarar
- hacim
- İYİ
- hangi
- geniş
- Geniş ürün yelpazesi
- ile
- yıl
- yıl
- zefirnet