Eski SFC yetkilisi, Hong Kong'un JPEX skandalının ortasında yaptırımları sıkılaştırabileceğini söyledi

Eski SFC yetkilisi, Hong Kong'un JPEX skandalının ortasında yaptırımları sıkılaştırabileceğini söyledi

Zaman Damgası: 22 Eylül 2023 9:00
Kaynak Düğüm: 2895585

Hong Kong'un mali gözlemcisi, yatırımcılara sert bir uyarıda bulunarak onları yalnızca lisanslı ve düzenlenmiş kripto para birimi ticaret platformlarını kullanmaya çağırdı. Uyarı, lisanssız bir sanal varlık platformu olan JPEX'e yönelik büyük bir dolandırıcılık soruşturmasının ardından geldi. Bu soruşturmanın, 1.2'den fazla yatırımcının yaklaşık 154 milyar HK$ (1,600 milyon ABD Doları) zarara yol açtığı ve bunun Hong Kong tarihindeki en büyük dolandırıcılık vakası olduğu iddia ediliyor. . Bu olay, hükümetin şehri dijital varlıklar için küresel bir merkez olarak konumlandırmaya yönelik devam eden çabalarına gölge düşürüyor. 

Şu anda Hong Kong merkezli düzenleme danışmanlığı Stratford Finance'de icra kurulu başkanı olarak görev yapan eski Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) düzenleyicisi Angelina Kwan, şehrin perakende kripto para borsalarına izin vermeyi seçtiğini ancak sıkı koruyucu önlemlerin uygulandığını söyledi. . Son dönemdeki yaptırım eylemleri, Hong Kong'un kötü niyetli veya yasa dışı uygulamalara sahip kuruluşları cezalandırma konusundaki kararlılığını göstermektedir. 

Forkast, 1999'dan 2006'ya kadar SFC'nin Piyasa Denetimi bölümünün yöneticisi olarak Hong Kong'un otomatik ve internet ticaret hizmetlerine ilişkin düzenlemelerinin şekillendirilmesine yardımcı olan Kwan ile konuştu. Tartışma, Hong Kong'un sanal varlık ticaret platformu (VATP) lisanslama sistemindeki eksiklikleri vurguladı. JPEX ile ilgili olduğu iddia edilen dolandırıcılık davasıyla açığa çıktı. 

Aşağıdaki Soru-Cevap, netlik ve uzunluk için düzenlendi. 

çatal: JPEX, Temmuz 2022'den beri Yatırımcı Uyarı Listesi'nde yer alıyor. SFC'de çalışmış biri olarak işinizin çok önemli bir kısmı borsaların faaliyetlerini denetlemek ve izlemekti. SFC'nin izlediği herhangi bir kırmızı bayrak var mıydı? 

Angelina Kwan: Durum son birkaç haftadır gelişiyor. Ortalıkta dolaşan çok sayıda belgeye bakarsanız, JPEX'in aslında SFC'yi katı davranmakla suçladığını görürsünüz. Bunların hepsi kamuya açık mektuplar yazdıkları kamuya açık şeylerdi. Hiçbir zaman sözde 'düzenlenmeye tabi bir firmanın' bir düzenleyiciye bu şekilde yazdığını görmemiştim. Hiç saygı yoktu ve gerçekten saldırı halindeydiler. 

SFC çok önceden tüm sektöre başvurularınızı belirli bir zamana kadar teslim etmelerini söylemişti. Değilse, düzenli olarak buradan çıkmanız gerekir. 'Bunu yapmayacaksanız lütfen kapatın' demenin çok kibar bir yoluydu.

JPEX davasında gerçekten yalan söylediler. Düzenlemeye tabi olduklarını ve SFC lisanslarına başvurduklarını söylediler. Bu apaçık bir yalan.

çatal: Yeni lisans rejimi yatırımcıları nasıl koruyacak? Hong Kong'daki borsalara karşı daha fazla yaptırım görüyor musunuz?

Kwan: Kesinlikle daha fazla yaptırım uygulanacağını görüyorum çünkü güneş doğduğunda güneş batıyor. Başvuran firmalarınız var, Hong Kong'a gelmeye çalışacak kötü aktörleriniz var ve Hong Kong'a yenilik getiren harika insanlar olacak. Yani iyinin yanında kötü de gelir ve yatırımcıların neye bulaştığı konusunda dikkatli olmaları gerekir. 

Sektörde olan şu ki, bir noktada tüm sanal varlık hizmet sağlayıcıları için zorunlu lisanslama olacak. Lisanslananların çevrimiçi lisansları olacak ve SFC'nin izleme listesinde olacaklar. Sanayi tarafında ise Hong Kong Menkul Kıymetler ve Yatırım Enstitüsü var. Dijital varlık firmalarının çalışanlarının eğitimi açısından bir dizi eğitim kursu düzenleyeceğiz ve aynı zamanda kamu hizmeti eğitimi de vermeyi düşünüyoruz.

Aynı büyüme sancılarını gördüğümüz Hong Kong'da menkul kıymetler sektörü yeni büyümeye başladığında ben de buralardaydım. CA Pacific adında, o dönemde de patlak veren devasa bir vakamız vardı ve düzenleyici kurum bunu neden görmedi, insanları neden uyarmadı gibi sorular sorulmaya başlandı. Yapamadılar çünkü belki de bilmiyorlardı. İnternet ve dijital varlıklarla artık her şey çok daha hızlı ilerliyor. O zamanlar faksımız ve televizyonumuz vardı. Menkul kıymetler endüstrisi ortaya çıktığında bu kadardı. 

Bu sefer SFC'nin polisle el ele vererek çok hızlı hareket ettiğini gördüm, özellikle de JPEX'in tepkileri ve insanlara davranış biçimleri ışığında. Ve şu duyuru Para çekme ücretlerini artırmak kesinlikle çılgıncaydı ve onların ölümüne yol açtı.

Forkast: Angelina, sen Avustralya ve Hong Kong hukuku konusunda uzmanın. JPEX'in kökeni Avustralya'dır ve merkezi Dubai'dedir. Bu, platform operatörlerinin hesap verebilirliğini nasıl etkileyecek? Dolandırıcılığın önlenmesi için farklı yargı bölgeleri arasında herhangi bir bilgi paylaşımı anlaşması var mı?

Kwan: Dubai'deki Sanal Varlık Düzenleme Kurumu olan VARA, kısa süre önce SFC ile bir mutabakat zaptı imzaladı. Ayrıca hızlı bir şekilde tuhaf şeyler yapan firmaları uyarma konusunda da oldukça proaktif bir duruş sergilediler. 

JPEX durumunda yalan söylediler. Dubai'de düzenlenmediler. Neden lisanslı olduklarını söylediklerini bile anlamıyorum çünkü bu bariz bir yalan ve perakende yatırımcıların bunu kontrol etmeyeceği gerçeğine güveniyorlardı. Olay bu. Bu sektöre girmek isteyen yatırımcıları eğitmemiz gereken şey, herkesin denetlenmemesi ve insanların yalan söylemesidir.

Bölgedeki ve dünyadaki tüm düzenleyiciler arasında artmaya başlayacak olan şey bu. Uluslararası Menkul Kıymet Komisyonları Örgütü (IOSCO), dünya çapındaki tüm düzenleyiciler için düzenlemelerin nasıl olması gerektiğine ilişkin yönergeler içeren bir belge yayınladı. SFC, VARA ve diğer düzenleyiciler gibi bunu takip ediyor. 

IOSCO, tüm düzenleyicilerin birlikte çalışabileceği çerçeveyi gözeten ve destekleyen kuruluştur. Ve muhtemelen bu davayı çok dikkatli bir şekilde inceleyecekler ve aynı zamanda düzenleyiciler arasındaki iletişimi teşvik etmeye çalışacaklar.

Forkast: Sizce JPEX'ten sorumlu olanlar nasıl adalet önüne çıkarılıyor?

Kwan: IOSCO aslında giderek daha fazla çağrıyı birlikte yayınlıyor. Kesin olarak konuşamam ama Hong Kong ve Avustralya'nın yanı sıra faaliyet gösterdikleri diğer yerler de bu ülkelerde dondurulabilecek varlıkların neler olduğunu öğrenmek için zaten çağrılar aldılar. 1.2 milyar HK$ veya 124 milyon ABD Doları geri alınabilecek ve mağdur yatırımcılar paralarını geri alabilecek.

Bu biraz zorlu bir süreç olacak. Hong Kong'un sahip olduğu en büyük meblağın 1.2 milyar HK$ olmasına sevindim. FTX’te ne olduğunu gördünüz. Hong Kong'da düzenlenmediler. Bahamalar'da düzenlenmişlerdi. Hong Kong'daki yatırımcıların Bahamalar'daki veya FTX'teki varlıklarını gerçekten tahsil etmesi çok zor oldu.

Ancak en azından düzenlemeye tabi tutulurlarsa, eğer bir şeyler çok ters giderse, Hong Kong'daki düzenleyiciler ticareti gerçekten kapatabilir veya durdurabilir ve varlıkları gerçekten ellerinde tutabilirler. Dijital varlık sektörünün büyümesi ve ayakta kalması için düzenlemelerin bu kadar önemli olmasının nedeni budur, çünkü yalnızca düzenleme yoluyla gerçekten büyüyebiliriz ve gerçek anlamda uygun bir varlık sınıfına dönüşebiliriz, bu da lisanslama için baskı yapmamızın nedenlerinden biri ve gerçekleşecek bir dönüm noktası. 

Forkast: Sırada ne var? Varlık kurtarma süreci nasıl görünüyor?

Kwan: SFC, sahip olduklarıyla çalışmak zorunda kalacak, böylece onlar hakkında hiçbir bilgiye sahip olmayacak. Tüm bu bilgileri bulmaları ve polisle birlikte çalışarak ellerinden geleni dondurmaya çalışmaları gerekecek. Bu yüzden polise de haber vermek zorunda kaldılar. Polis ve muhtemelen Ticari Suç Bürosu, varlıkları aramak, dondurmak için birlikte çalışmak zorunda kalacak ve daha sonra muhtemelen tasfiye memurları atanacak ve soruşturmalar başlayacak. Daha sonra varlıkların iade edilmesi sürecinin tamamının gerçekleşmesi gerekecektir. Ve bu zaman alıcı kısım olacak.

Bu yüzden yatırımcılar için çok önemli. Herhangi bir yatırım yapacaksanız, kiminle yatırım yaptığınızı bilin, lisanslı bir kuruluşla yatırım yapın. Yani şu anda Hong Kong'daki iki lisanslı kuruluş Hashkey ve OSL'dir. 

Bitcoin'i dolara çeviren para değiştiriciler ne olacak? Bunu belirli paralarla yapabilirsiniz. Peki ya Bitcoin satın alabileceğiniz makineler? Hong Kong'da yalnızca Bitcoin satın almak için özel olarak tasarlanmış mağazalara ne dersiniz?

Hong Kong hükümeti bunu zamanı gelince gözden geçirme tutumunu aldı. Ancak SFC'nin odaklanması gereken ilk alan merkezi borsalardı çünkü bunlar en yüksek profilli ve doğası gereği en küresel borsalardı. SFC'nin lisanslama direktörü Elizabeth Wong'un başlamak zorunda olduğu görev buydu. 

Bunu yapabilecek uzmanlığa sahip çok fazla insan yok. İşte bu yüzden Hong Kong hükümeti ilk önce bununla hareket etmeyi ve önce hepsinin lisansını almayı seçti. Sonra bir sonraki aşama anne-baba mağazalarıydı. Şimdi hükümet tüm bu alanı yeniden değerlendirecek ve ruhsat verecek.

Forkast: Singapur, kripto borsalarının perakende pazarlaması konusunda daha katı davranıyor. Bu olay Hong Kong'un da aynı şeyi yapmasına neden olacak mı? 

Kwan: Hong Kong, korkuluklu perakende satışlara izin verme kararı aldı. Bu Hong Kong için çok büyük bir karardı. Buna bağlı kalmaları gerekiyor. İşlerin nasıl yürüdüğü konusunda bazı değişiklikler olabilir, ancak çok kapsamlı bir lisanslama rejimi yayınladılar. Çalıştığından emin olmalıyız. Muhtemelen piyasada neler olup bittiğini görmek için tempoyu daha fazla yürümek açısından yaptırımları artıracaklar. 

Sektördeki insanlar olarak yapmamız gereken şey, eğer kötü aktörler varsa sesimizi duyurmamızdır. Eğer geçim kaynağımızı kötü gösteriyorsanız, bunu hem polise hem de SFC'ye bildirmelisiniz. Ve eğer bir banka gibi görünüyorlarsa veya ciyaklıyorlarsa, o zaman Hong Kong Para Otoritesi (HKMA) de uyarılmalı ve bu şirketlerin kendilerini banka gibi gösterdikleri ve banka benzeri ürünler sattıklarının söylenmesi gerekir. O yüzden lütfen harekete geçin ve o mektubu kayda geçirin. Geriye dönüp perakende satışlara izin vermeseydik, bu Hong Kong'u gerçekten olumsuz etkilerdi. 

Jeff Cheung bu makaleye katkıda bulunmuştur.

Zaman Damgası:

Den fazla Çatal