ก.ล.ต. ยื่น 13 ข้อหาต่อ Binance รวมถึงการจัดการกองทุนที่ไม่ถูกต้อง การขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน

ก.ล.ต. ดำเนินการกับ Binance และ CEO Changpeng Zhao ซึ่งเกิดขึ้นเพียงไม่กี่เดือนหลังจากการดำเนินการบังคับใช้ของ CFTC

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต.) มี ผู้ถูกกล่าวหา การแลกเปลี่ยน cryptocurrency Binance ของการจัดการเงินลูกค้าอย่างไม่ถูกต้อง การโกหกต่อหน่วยงานกำกับดูแลและการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน

หน่วยงานกำกับดูแลได้ยื่นฟ้อง Binance และ CEO Changpeng Zhao ในศาลแขวงสหรัฐประจำเขตโคลัมเบีย 13 ข้อหา ข้อกล่าวหาดังกล่าวกล่าวหาว่า Binance อนุญาตให้นักลงทุนสหรัฐฯ ซื้อขายแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้รับการควบคุมต่อไป ส่งผลให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการซื้อขายและการมาถึงของสินทรัพย์ของลูกค้า

Binance กล่าวว่ารู้สึก “ผิดหวัง” ในการตัดสินใจของ SEC ที่จะดำเนินการกับการแลกเปลี่ยน ในโพสต์บล็อก.

“สินทรัพย์ของผู้ใช้ทั้งหมดบน Binance และแพลตฟอร์มพันธมิตรของ Binance รวมถึง Binance.US นั้นปลอดภัยและเราจะปกป้องอย่างจริงจังจากข้อกล่าวหาใด ๆ ที่ตรงกันข้าม” การแลกเปลี่ยนกล่าว “แต่ การกระทำของ ก.ล.ต. ที่นี่ดูเหมือนจะเป็นการให้บริการของความพยายามที่จะเร่งรีบในการอ้างสิทธิ์ในเขตอำนาจศาลจากหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ และนักลงทุนก็ดูเหมือนจะไม่มีความสำคัญต่อ ก.ล.ต.”

"เนื่องจาก Binance ไม่ใช่การแลกเปลี่ยนของสหรัฐฯ การดำเนินการของ ก.ล.ต. จึงจำกัดการเข้าถึง” บริษัทกล่าวเสริม “ถึงกระนั้น เรายืนหยัดร่วมกับผู้เข้าร่วมตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลในสหรัฐฯ เพื่อต่อต้านการล่วงเกินล่าสุดของสำนักงาน ก.ล.ต. และเราพร้อมที่จะต่อสู้กับมันในขอบเขตของกฎหมายอย่างเต็มที่”

Binance.US คู่ค้าของสหรัฐกล่าวว่า ผ่านทางทวิตเตอร์ ข้อกล่าวหาดังกล่าวเป็นอีกตัวอย่างหนึ่งของกฎระเบียบโดยการบังคับใช้ภายใต้คณะกรรมาธิการชุดปัจจุบัน และตั้งใจที่จะปกป้องตัวเองอย่าง "จริงจัง" จาก "การฟ้องร้องที่ไม่มีมูลความจริง"

Commodities Futures Trading Commission (CFTC) ด้วย ยื่น การดำเนินการบังคับใช้กับ Binance และ Zhao ในเดือนมีนาคม หน่วยงานต่างๆ ใช้แนวทางที่คล้ายกันในการยื่นฟ้องคดีอาญาต่อ Sam Bankman-Fried อดีต CEO และผู้ก่อตั้ง FTX การแลกเปลี่ยน crypto ที่ล่มสลาย การแลกเปลี่ยนเป็นหนึ่งในคู่แข่งที่ใหญ่ที่สุดของ Binance จนกระทั่งล่มสลาย

“เรากล่าวหาว่าหน่วยงาน Zhao และ Binance มีส่วนเกี่ยวข้องกับเว็บหลอกลวง ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การขาดการเปิดเผยข้อมูล และการหลีกเลี่ยงกฎหมาย” ประธาน ก.ล.ต. Gary Gensler กล่าวในข้อกล่าวหาสิบสามข้อหา ข่าวประชาสัมพันธ์.

โทเค็น BNB ของ Binance ลดลง 8.5% ในช่วง 24 ชั่วโมงที่ผ่านมา ข้อมูลจาก CoinGecko. ก.ล.ต. ได้เรียกเก็บเงินจาก Binance สำหรับข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขายผลิตภัณฑ์ BNB, BUSD และ crypto-lending ที่รู้จักกันในชื่อ “Simple Earn” และ “BNB Vault”

ก.ล.ต. ใช้ รายงาน DAOลงวันที่ 25 กรกฎาคม 2017 เพื่ออ้างว่า Binance ละเมิดกฎหมายเกี่ยวกับการขาย BNB เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน อย่างไรก็ตาม Jeff Roberts บรรณาธิการ crypto ที่ Fortune ได้เน้นย้ำ ผ่านทางทวิตเตอร์ ก.ล.ต. โต้แย้งประเด็นนี้ในการยื่นต่อหน่วยงานที่ระบุว่าการขาย BNB ICO เกิดขึ้นระหว่างวันที่ 26 มิถุนายนถึง 3 กรกฎาคมในปี 2017

“ด้วยการมีส่วนร่วมในข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนหลายรายการและล้มเหลวในการลงทะเบียน ในขณะเดียวกันก็รวมฟังก์ชั่นของการแลกเปลี่ยน นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และหน่วยงานหักบัญชี แพลตฟอร์ม Binance ภายใต้การควบคุมของ Zhao กำหนดความเสี่ยงและผลประโยชน์ทับซ้อนที่เกินขอบเขตให้กับนักลงทุน” Gurbir กล่าว Grewal ผู้อำนวยการแผนกบังคับใช้ของ SEC ในการเปิดตัว

“แม้ว่าพวกเขาจะพยายาม 'ไม่รับผิดชอบ' มานานหลายปี แต่การร้องเรียนในวันนี้ก็เริ่มต้นกระบวนการดำเนินการดังกล่าว” พวกเขากล่าวเสริม

Chris Martin หัวหน้าฝ่ายวิจัยของบริษัทวิเคราะห์ crypto Amberdata กล่าวว่าการเรียกเก็บเงินกับบริษัท crypto ในรายการหลักทรัพย์ไม่ใช่เรื่องใหม่ แต่เน้นว่าการแลกเปลี่ยนกำลังเผชิญกับกระแสลมเพิ่มเติมของส่วนแบ่งตลาดที่ลดลงตั้งแต่การประกาศกรณี CFTC

"แม้ว่านี่จะไม่ใช่ข่าวดีในระยะสั้น แต่ความชัดเจนของกฎระเบียบในระยะยาวก็เป็นสัญญาณเชิงบวกอย่างเหลือเชื่อสำหรับระบบนิเวศทั้งในและนอกสหรัฐอเมริกา” มาร์ตินกล่าวในแถลงการณ์ “การเรียกเก็บเงินของ ก.ล.ต. ต่อการแลกเปลี่ยน crypto ไม่ใช่เรื่องใหม่ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการจดทะเบียนหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม มันเป็นเรื่องที่น่าสนใจว่า Binance.US จะกลับมาจากนี้ได้หรือไม่”

ประเด็นหลักสำหรับการแลกเปลี่ยนคือการพยายามฟื้นความไว้วางใจจากผู้บริโภค ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Binance ปกปิดว่ากำลังรวบรวมสินทรัพย์มูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์และส่งไปยังบุคคลที่สามที่เป็นเจ้าของโดย Zhao ที่รู้จักกันในชื่อ Merit Peak Limited

“แนวทางที่ไม่สมเหตุสมผลและไม่ยุติธรรมของ SEC ทำให้เราไม่มีทางเลือกนอกจากต้องปกป้องธุรกิจของเรา” โฆษกของ Binance กล่าวในแถลงการณ์ทางอีเมล “Binance เติบโตอย่างรวดเร็วมากทั่วโลกในอุตสาหกรรมใหม่และที่กำลังพัฒนา เมื่ออุตสาหกรรมเติบโตเต็มที่ ระบบ การควบคุม และเทคโนโลยีของเราก็เช่นกัน”

“เราได้ปรับโครงสร้างองค์กรและบุคลากรของเรา อัปเกรดระบบของเรา และสร้างมาตรฐานอุตสาหกรรมใหม่ตามข้อกำหนด” พวกเขากล่าวเสริม ” …ในช่วงสองปีที่ผ่านมาเพียงปีเดียว เราใช้เงินไป 80 ล้านดอลลาร์กับพันธมิตรภายนอกที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ