- ก.ล.ต. ได้รับความเชื่อมั่นในคดีหลอกลวงการลงทุน 6 คดีสำหรับบุคคล XNUMX รายที่เกี่ยวข้องกับโครงการฉ้อโกงการลงทุนที่นำโดย GDM Finance SARL
- บุคคลเหล่านี้ซึ่งถูกตัดสินว่ามีความผิดฐานละเมิดมาตรา 8 และมาตรา 26 ของประมวลกฎหมายหลักทรัพย์ (SRC) ถูกปรับคนละ 100,000 เยน และต้องระวางโทษจำคุกในเครือหากไม่ชำระค่าปรับ
- การสอบสวน GDM เผยให้เห็นการมีส่วนร่วมในกิจกรรมการลงทุนและการส่งเสริมการรับประกันผลกำไรผ่านตำแหน่ง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ประสบความสำเร็จในการตัดสินลงโทษบุคคล 22 รายที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงการลงทุนที่จัดทำโดย GDM Finance SARL คณะกรรมาธิการตั้งข้อสังเกตว่านี่เป็นการพิพากษาลงโทษครั้งที่ XNUMX จากการละเมิดกฎระเบียบด้านหลักทรัพย์ของประเทศ
คดีหลอกลวงการลงทุนหลังจากเกือบ 5 ปี
ตามการเปิดเผยของสื่อ ศาลพิจารณาคดีภูมิภาคประจำภูมิภาคเมืองปาซิกสาขา 158 ได้ตัดสินลงโทษอาชญากรหกคน ซึ่งระบุว่าเป็น Anita E. Armada, Milany P. Cabrera, Josephine D. Maranan, Nanette D. Tongco, Gerald L. Samson และ Jacinto Lucio P . De Catalina— สำหรับการละเมิดมาตรา 8 และ 26 ของ Republic Act No. 8799, the Securities Regulation Code (SRC) ในระหว่างการพิจารณาคดีร่วมกันเมื่อวันที่ 17 เมษายน
นักโทษจะถูกปรับคนละ 100,000 เยน และต้องระวางโทษจำคุกในกรณีที่ไม่ชำระเงิน
คณะกรรมาธิการเปิดเผยว่าหลังจากการสอบสวนภาคสนาม กรมบังคับใช้และคุ้มครองนักลงทุน (EIPD) ยืนยันว่า GDM เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการลงทุนจริงๆ การสอบสวนยังเปิดเผยว่า GDM มีบัญชี Facebook ที่โฆษณาว่าสามารถจ่ายเงินปันผลให้กับผู้ถือหุ้นและให้ผลตอบแทนจากการลงทุนที่มั่นคง
“ในกรณีนี้ ชัดเจนว่าผู้ถูกกล่าวหากำลังชักชวนการลงทุนจากผู้เข้าร่วมและสัญญาว่าจะได้รับผลกำไรที่รับประกันผ่านตำแหน่งที่ GDM จะทำ”
ศาลพิจารณาคดีภูมิภาคเมืองปาซิก สาขา 158
คณะกรรมาธิการยังกล่าวอีกว่า การดำเนินคดีแสดงให้เห็นผลสำเร็จว่าผู้ถูกกล่าวหาไม่ได้เปิดเผยข้อเท็จจริงที่ว่าหลักทรัพย์ดังกล่าวไม่ได้จดทะเบียน แม้ว่าพวกเขาจะรู้ว่าข้อมูลนี้เป็นข้อมูลสำคัญสำหรับผู้มีโอกาสเป็นนักลงทุนที่เข้าร่วมสัมมนาปฐมนิเทศก็ตาม
“ดังนั้น พวกเขาจึงต้องรับผิดภายใต้มาตรา 26.2 ของ SRC สำหรับการละเว้นข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญที่ทำให้ประชาชนเข้าใจผิดว่าหลักทรัพย์ที่พวกเขาเสนอนั้นได้รับการจดทะเบียนแล้ว”
ศาลพิจารณาคดีภูมิภาคเมืองปาซิก สาขา 158
คดีหลอกลวงการลงทุน GDM Finance SARL
คดีนี้เริ่มต้นขึ้นหลังจากได้รับการร้องเรียนจาก ก.ล.ต. ในเดือนกรกฎาคม 2018 โดยอ้างว่า GDM ได้จัดสัมมนาที่ห้างสรรพสินค้าแห่งหนึ่ง โดยในระหว่างนั้นผู้นำเสนอได้กระตุ้นให้ผู้เข้าร่วมลงทุนใน GDM โดยสัญญาว่าจะได้รับผลตอบแทนขั้นต่ำ 2.5% ต่อสัปดาห์
ต่อมา หลังจากผ่านไปสี่เดือน EIPD ได้ทำงานร่วมกับกลุ่มต่อต้านอาชญากรรมทางไซเบอร์ของสำนักงานตำรวจแห่งชาติฟิลิปปินส์ (PNP) และดำเนินการ การดำเนินการดัก ส่งผลให้ผู้เกี่ยวข้องสามารถจับกุมได้เมื่อเดือนพฤศจิกายน 2018
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงได้ยื่นฟ้อง GDM ตามมาตรา 8 ของ SRC ซึ่งห้ามการขายหรือการจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน และมาตรา 26 ซึ่งถือว่าผิดกฎหมายที่จะใช้วิธีการฉ้อโกงเพื่อชักชวนการลงทุนสาธารณะ
GDM ล้มเหลวในการจดทะเบียนหลักทรัพย์ใดๆ กับสำนักงาน ก.ล.ต. ตามคำสั่งของ SRC และยังละเลยการได้รับใบอนุญาตที่จำเป็นสำหรับการออกเครื่องมือทางการเงินต่างๆ เช่น กองทุนรวม กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน หุ้นที่เป็นกรรมสิทธิ์หรือไม่มีกรรมสิทธิ์ บัตรสมาชิก และ การแชร์เวลา
ความพยายามต่อต้านการหลอกลวงของ SEC
ในการเขียน ก.ล.ต. เปิดเผยว่าได้พิพากษาลงโทษบุคคล 33 รายใน 22 คดี ส่งผลให้มีโทษจำคุกรวม 712 ปี และปรับเป็นจำนวนเงิน 28.4 ล้านเปโซ
นอกจากนี้ ยังมีการดำเนินคดีอย่างต่อเนื่องต่อบุคคล 355 รายใน 145 คดีสำหรับการละเมิด SRC และอีก 11765 คดีสำหรับการละเมิด Republic Act No. 2022 หรือที่เรียกว่า Financial Products and Services Consumer Protection Act ปี 2023 ณ เดือนกันยายน 31 นอกจากนี้ SEC ได้ยื่นฟ้องร้องบริษัท 239 แห่ง และบุคคล 30 รายต่อกระทรวงยุติธรรม ณ วันที่ XNUMX มิถุนายน ซึ่งทั้งหมดอยู่ระหว่างรอการแก้ไข
นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการยังได้เผยแพร่ข้อมูลและคำแนะนำเกี่ยวกับแผนการลงทุนเพื่อต่อสู้กับนักต้มตุ๋นในประเทศอย่างแข็งขัน เมื่อเร็วๆ นี้ ก.ล.ต. ได้ออกก คำเตือน เกี่ยวกับการชักชวนที่ผิดกฎหมายซึ่งดำเนินการผ่านโซเชียลมีเดียโดย White Dragon Investment Group และผู้นำ Justin Arvin Santos Atendido กลุ่มการลงทุนยืนยันการมีส่วนร่วมในภาคส่วนต่างๆ เช่น อสังหาริมทรัพย์ อาหาร แฟรนไชส์ การพักผ่อน การเล่นเกม สัตว์ปีก และการลงทุนภาคเอกชน
หากต้องการติดตามข่าวสารล่าสุดและข้อมูลเกี่ยวกับ ก.ล.ต. โปรดไปที่ หน้า BitPinas.
บทความนี้เผยแพร่บน BitPinas: ก.ล.ต.: 6 ถูกตัดสินลงโทษในคดีหลอกลวงการลงทุน
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความ BitPinas และเนื้อหาภายนอกไม่ใช่คำแนะนำทางการเงิน ทีมงานทำหน้าที่ส่งข่าวที่เป็นอิสระและเป็นกลางเพื่อให้ข้อมูลสำหรับสกุลเงินดิจิทัลของฟิลิปปินส์และอื่น ๆ
- เนื้อหาที่ขับเคลื่อนด้วย SEO และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ รับการขยายวันนี้
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai เพิ่มพลังให้กับตัวเอง เข้าถึงได้ที่นี่.
- เพลโตไอสตรีม. Web3 อัจฉริยะ ขยายความรู้ เข้าถึงได้ที่นี่.
- เพลโตESG. ยานยนต์ / EVs, คาร์บอน, คลีนเทค, พลังงาน, สิ่งแวดล้อม แสงอาทิตย์, การจัดการของเสีย. เข้าถึงได้ที่นี่.
- เพลโตสุขภาพ เทคโนโลยีชีวภาพและข่าวกรองการทดลองทางคลินิก เข้าถึงได้ที่นี่.
- ChartPrime. ยกระดับเกมการซื้อขายของคุณด้วย ChartPrime เข้าถึงได้ที่นี่.
- BlockOffsets การปรับปรุงการเป็นเจ้าของออฟเซ็ตด้านสิ่งแวดล้อมให้ทันสมัย เข้าถึงได้ที่นี่.
- ที่มา: https://bitpinas.com/regulation/sec-6-convicted-in-investment-scam-case/
- :มี
- :เป็น
- :ไม่
- :ที่ไหน
- ][หน้า
- 000
- 17
- 2018
- 2022
- 2023
- 22
- 26
- 30
- 31
- 33
- 8
- a
- เกี่ยวกับเรา
- ลงชื่อเข้าใช้
- ผู้ถูกกล่าวหา
- ประสบความสำเร็จ
- ข้าม
- กระทำ
- อย่างกระตือรือร้น
- กิจกรรม
- คำแนะนำ
- หลังจาก
- กับ
- ทั้งหมด
- เกือบจะ
- ด้วย
- an
- และ
- ต่อต้านการหลอกลวง
- ใด
- เมษายน
- เป็น
- บทความ
- บทความ
- AS
- At
- ผู้เข้าร่วมประชุม
- รอ
- ตาม
- BE
- รับ
- เชื่อว่า
- เกิน
- บิทพินาส
- สาขา
- by
- กรณี
- กรณี
- ใบรับรอง
- โหลด
- เมือง
- ชัดเจน
- รหัส
- โดยรวม
- คณะกรรมาธิการ
- การร้องเรียน
- ร้องเรียน
- ดำเนินการ
- ยืนยัน
- ผู้บริโภค
- การปกป้องผู้บริโภค
- เนื้อหา
- การลงโทษ
- บริษัท
- ได้
- ประเทศ
- ประเทศ
- ศาล
- ความผิดทางอาญา
- ส่งมอบ
- แสดงให้เห็นถึง
- แผนก
- กระทรวงยุติธรรม
- DID
- เปิดเผย
- การกระจาย
- หลาย
- การจ่ายเงินปันผล
- มังกร
- ในระหว่าง
- e
- แต่ละ
- ได้รับ
- การบังคับใช้
- ที่ดิน
- แม้
- ตลาดแลกเปลี่ยน
- สำนักงานคณะกรรมการกำกับการแลกเปลี่ยน
- ซื้อขายแลกเปลี่ยน
- ดำเนินการ
- ภายนอก
- ความจริง
- ล้มเหลว
- สนาม
- สู้
- ยื่น
- เงินทุน
- ทางการเงิน
- คำแนะนำทางการเงิน
- เครื่องมือทางการเงิน
- ผลิตภัณฑ์ทางการเงิน
- ปลาย
- ค่าปรับ
- ดังต่อไปนี้
- อาหาร
- สำหรับ
- สี่
- การหลอกลวง
- ฉ้อโกง
- ราคาเริ่มต้นที่
- เงิน
- ต่อไป
- นอกจากนี้
- การเล่นเกม
- บัญชีกลุ่ม
- รับประกัน
- มี
- HTTPS
- if
- ผิดกฎหมาย
- in
- อิสระ
- บุคคล
- ข้อมูล
- ที่ริเริ่ม
- เครื่องมือ
- เข้าไป
- ลงทุน
- การสอบสวน
- การลงทุน
- เงินลงทุน
- นักลงทุน
- คุ้มครองผู้ลงทุน
- นักลงทุน
- ร่วมมือ
- การมีส่วนร่วม
- ทุนที่ออก
- การออก
- IT
- ITS
- ร่วมกัน
- jpg
- กรกฎาคม
- มิถุนายน
- ความยุติธรรม
- จัสติน
- ที่รู้จักกัน
- ผู้นำ
- นำ
- ใบอนุญาต
- ที่เชื่อมโยง
- ทำ
- วัสดุ
- ภาพบรรยากาศ
- การเป็นสมาชิก
- วิธีการ
- ล้าน
- ขั้นต่ำ
- เดือน
- ซึ่งกันและกัน
- กองทุนรวม
- แห่งชาติ
- ข่าว
- ไม่
- เด่น
- พฤศจิกายน
- of
- เสนอ
- on
- ต่อเนื่อง
- or
- บงการ
- Organized
- ต้องจ่าย
- ผู้เข้าร่วม
- ชำระ
- รูปแบบไฟล์ PDF
- ฟิลิปปินส์
- การลงทุน
- เพลโต
- เพลโตดาต้าอินเทลลิเจนซ์
- เพลโตดาต้า
- PNP
- ตำรวจ
- ที่มีศักยภาพ
- สัตว์ปีก
- ส่วนตัว
- การลงทุนภาคเอกชน
- ผลิตภัณฑ์
- สินค้าและบริการ
- กำไร
- คำมั่นสัญญา
- สัญญา
- โปรโมชั่น
- เป็นเจ้าของ
- ดำเนินคดี
- การป้องกัน
- ให้
- สาธารณะ
- การตีพิมพ์
- จริง
- อสังหาริมทรัพย์
- ที่ได้รับ
- เมื่อเร็ว ๆ นี้
- เมื่อเร็ว ๆ นี้
- เกี่ยวกับ
- ของแคว้น
- ทะเบียน
- ลงทะเบียน
- การควบคุม
- กฎระเบียบ
- ปล่อย
- สาธารณรัฐ
- จำเป็นต้องใช้
- ความละเอียด
- ส่งผลให้
- ส่งผลให้
- กลับ
- เปิดเผย
- การพิจารณาคดี
- การขาย
- เดียวกัน
- การหลอกลวง
- scammers
- โครงการ
- รูปแบบ
- สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
- Section
- ส่วน
- ภาค
- ปลอดภัย
- ปลอดภัย
- ยึด
- หลักทรัพย์
- สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- การสัมมนา
- ประโยค
- กันยายน
- ให้บริการอาหาร
- บริการ
- ที่ใช้ร่วมกัน
- ผู้ถือหุ้น
- หุ้น
- ช้อปปิ้ง
- หก
- สังคม
- โซเชียลมีเดีย
- เข้าพัก
- คงที่
- หรือ
- บริษัท สาขา
- ประสบความสำเร็จ
- อย่างเช่น
- ทีม
- ที่
- พื้นที่
- ของพวกเขา
- ที่นั่น
- พวกเขา
- นี้
- แต่?
- ตลอด
- ไปยัง
- การทดลอง
- สอง
- ภายใต้
- เชลยศักดิ์
- หลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน
- ให้กับคุณ
- ต่างๆ
- การละเมิด
- การละเมิด
- เยี่ยมชมร้านค้า
- คือ
- รายสัปดาห์
- คือ
- ที่
- ขาว
- WHO
- จะ
- กับ
- ทำงาน
- การเขียน
- ปี
- ลมทะเล