FINRA เผยแพร่รายงานการกำกับดูแลตามกฎข้อบังคับประจำปี 2024 | ฟีด SPAC

หัวข้อและเนื้อหาใหม่เน้นย้ำการมุ่งเน้นที่เพิ่มขึ้นของ FINRA ในเรื่องความปลอดภัยทางไซเบอร์ สินทรัพย์ Crypto ปัญญาประดิษฐ์ ความสมบูรณ์ของตลาด การสื่อสารนอกช่องทาง และพื้นที่ความเสี่ยงหลักอื่น ๆ - เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2024 หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน Inc. (“FINRA”) เผยแพร่การกำกับดูแลตามกฎข้อบังคับประจำปี 2024 ของ FINRA รายงาน (“รายงาน”) ซึ่งต่อยอดจากโครงสร้างและเนื้อหาของรายงานก่อนหน้าของ FINRA สำหรับปี 2021-2023 ในปีนี้ รายงานจะเพิ่มเนื้อหาใหม่ที่เกี่ยวข้องกับ: สินทรัพย์ crypto; ความสมบูรณ์ของตลาด รวมถึงใบเสนอราคา OTC ในหลักทรัพย์ตราสารหนี้ (กฎ 15c2-11 ภายใต้พระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 (“พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน”)) ปริมาณโฆษณา (กฎ FINRA 5210) และกฎการเข้าถึงตลาด (กฎ 15c3-5 ภายใต้ พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน); ผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากปัญญาประดิษฐ์ (“ai”) เกี่ยวกับภาระผูกพันด้านกฎระเบียบของบริษัท และข้อพิจารณาที่เกี่ยวข้องกับบริษัทในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านบัญชีและบันทึก รวมถึงในส่วนที่เกี่ยวกับ “การสื่อสารนอกช่องทาง” เช่นเดียวกับการแก้ไขของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“SEC”) ปี 2023 ในกฎ SEC 17a-4 และข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับการบำรุงรักษาและ การเก็บรักษาบันทึกทางอิเล็กทรอนิกส์ตามนั้น นอกจากนี้ FINRA ยังเพิ่มข้อค้นพบใหม่ๆ และแนวปฏิบัติที่มีประสิทธิภาพที่เกี่ยวข้องกับหัวข้อต่างๆ ที่ครอบคลุมโดย FINRA ในรายงานของปีก่อนๆ สุดท้ายนี้ ชื่อของรายงาน (เดิมชื่อ “รายงานเกี่ยวกับโปรแกรมการตรวจสอบและติดตามความเสี่ยงของ FINRA”) ได้ถูกเปลี่ยนแปลงเพื่อส่งสัญญาณให้ทั้ง FINRA มีการบูรณาการโปรแกรมการดำเนินงานด้านกฎระเบียบอย่างต่อเนื่องของ FINRA และยังรวมถึงยูทิลิตี้ที่ตั้งใจไว้ของรายงานสำหรับบริษัทสมาชิกในฐานะทรัพยากรในการเสริมสร้างโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของพวกเขา .

ที่มา: FINRA เผยแพร่รายงานการกำกับดูแลตามกฎข้อบังคับประจำปี 2024

• เนื้อหาที่ขับเคลื่อนด้วย SEO และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ รับการขยายวันนี้
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai เพิ่มพลังให้กับตัวเอง เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตไอสตรีม. Web3 อัจฉริยะ ขยายความรู้ เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตESG. คาร์บอน, คลีนเทค, พลังงาน, สิ่งแวดล้อม แสงอาทิตย์, การจัดการของเสีย. เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตสุขภาพ เทคโนโลยีชีวภาพและข่าวกรองการทดลองทางคลินิก เข้าถึงได้ที่นี่.
• ที่มา: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report