Binance และ CEO Changpeng Zhao เผชิญกับการดำเนินการทางกฎหมายโดย US CFTC สำหรับการละเมิดการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ที่ถูกกล่าวหา

Binance ซึ่งเป็นหนึ่งในการแลกเปลี่ยน cryptocurrency ที่ใหญ่ที่สุดในโลก กำลังเผชิญกับข้อกังวลด้านกฎระเบียบจากหน่วยงานทั่วโลก การแลกเปลี่ยนถูกกล่าวหาว่าละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบหลายประการ รวมถึงกฎต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และกฎการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) เมื่อเร็ว ๆ นี้ Binance ถูกฟ้องโดย CFTC ของสหรัฐในข้อหาละเมิดการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ 

Binance เผชิญกับการดำเนินการทางกฎหมายโดย CFTC

ข้อกังวลด้านกฎระเบียบเกี่ยวกับธุรกิจคริปโตของ Binance กำลังนำสถานการณ์ FUD มาสู่นักลงทุน เนื่องจากการแลกเปลี่ยนคริปโตกำลังเผชิญกับการตรวจสอบด้านกฎระเบียบที่เพิ่มขึ้นจากเจ้าหน้าที่ ตามเอกสารของศาลที่ยื่นเมื่อวันจันทร์ Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) ได้ยื่นฟ้อง Binance ซึ่งเป็นหนึ่งในการแลกเปลี่ยน cryptocurrency ที่ใหญ่ที่สุดในโลก และ Changpeng Zhao ผู้ร่วมก่อตั้ง การร้องเรียนอ้างว่า Binance ได้เรียกร้องผู้ใช้จากสหรัฐอเมริกาอย่างแข็งขัน และบ่อนทำลายโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของการแลกเปลี่ยน ซึ่ง CFTC อ้างว่าไม่ได้ผล

การร้องเรียนดังกล่าวอ้างว่า Zhao และ Samuel Lim อดีตหัวหน้าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ พยายามที่จะดึงดูดลูกค้า "วีไอพี" ที่ทำกำไรและมีคุณค่า รวมถึงลูกค้าสถาบันที่อยู่ในสหรัฐอเมริกา

ตามการยื่นฟ้อง บริษัทของ Zhao กำลังเผชิญกับการฟ้องร้องเนื่องจากมีรายงานว่าละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการซื้อขายและตราสารอนุพันธ์ นอกจากนี้ การแลกเปลี่ยนไม่ได้ลงทะเบียนกับ CFTC และไม่ปฏิบัติตามกฎหมายตลาดการเงินของสหรัฐฯ ที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันและตรวจจับกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย เช่น การฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

Binance ล้มเหลวในการดูแลกิจกรรมของตน

หน่วยงานชี้ให้เห็นว่ารายได้ของ Binance จากธุรกรรมอนุพันธ์เพิ่มขึ้นจาก 63 ล้านดอลลาร์ในเดือนสิงหาคม 2020 เป็น 1.14 พันล้านดอลลาร์ภายในเดือนพฤษภาคม 2021 อย่างไรก็ตาม ประมาณ 16% ของบัญชี Binance ถูกครอบครองโดยลูกค้าที่อยู่ในสหรัฐอเมริกา ตามคดีของ CFTC Binance มีส่วนร่วมในการซื้อขายบนแพลตฟอร์มของตนเองผ่านบัญชี 300 บัญชีที่เชื่อมโยงโดยตรงหรือโดยอ้อมกับ CEO CZ ของพวกเขา

การยื่นฟ้องยังกล่าวหาว่า Zhao และสมาชิกผู้บริหารระดับสูงคนอื่น ๆ ที่ Binance ละเลยความรับผิดชอบในการดูแลการดำเนินงานของการแลกเปลี่ยนและยังมีบทบาทอย่างแข็งขันในการอำนวยความสะดวกในการละเมิดกฎหมายของสหรัฐฯ ซึ่งรวมถึงการช่วยเหลือและแนะนำลูกค้าในสหรัฐฯ ให้หลีกเลี่ยงการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่มีจุดประสงค์เพื่อตรวจหาและป้องกันการละเมิดดังกล่าว

ก่อนหน้านี้ CFTC ได้ทำการสอบสวน Binance เกี่ยวกับข้อกังวลว่าอนุญาตให้พลเมืองสหรัฐวางเดิมพันที่ขัดต่อกฎระเบียบของสหรัฐ Binance ยังไม่ได้ตอบสนองต่อข้อร้องเรียนของ CFTC ต่อสาธารณะ อย่างไรก็ตาม การแลกเปลี่ยนได้ระบุไว้ก่อนหน้านี้ว่าปฏิบัติตามอย่างจริงจังและได้พยายามปรับปรุงขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบในช่วงหลายเดือนที่ผ่านมา อย่างไรก็ตาม ประเด็นด้านกฎระเบียบของ Binance ยังคงดำเนินต่อไป ซึ่งอาจส่งผลกระทบร้ายแรงต่อการดำเนินการในอนาคตของการแลกเปลี่ยน

• เนื้อหาที่ขับเคลื่อนด้วย SEO และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ รับการขยายวันนี้
• เพลโตบล็อคเชน Web3 Metaverse ข่าวกรอง ขยายความรู้. เข้าถึงได้ที่นี่.
• ที่มา: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/