FINRA publicerar 2024 års regulatoriska tillsynsrapport | SPAC-flöde

Nya ämnen och innehåll lyfter fram FINRA:s ökade fokus på cybersäkerhet, kryptotillgångar, artificiell intelligens, marknadsintegritet, kommunikation utanför kanaler och andra nyckelriskområden – den 9 januari 2024, tillsynsmyndigheten för finansbranschen, inc. ("FINRA") publicerade 2024 års FINRA Annual Regulatory Oversight rapport ("Rapporten"), som bygger på strukturen och innehållet i FINRA:s tidigare rapporter för 2021-2023. I år lägger rapporten till nytt innehåll relaterat till: kryptotillgångar; Marknadsintegritet, inklusive OTC-noteringar i Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under Securities Exchange Act of 1934 ("Exchange Act")), Annonserad volym (FINRA Rule 5210) och Market Access Rule (Regel 15c3-5 under Exchange Act); den potentiella effekten av artificiell intelligens ("ai”) om företagens lagstadgade skyldigheter; och överväganden rörande företags efterlevnad av bokförings- och registerkrav, inklusive med avseende på "kommunikation utanför kanalen" såväl som Securities and Exchange Commissions ("SEC") 2023-ändringar av SEC-regel 17a-4 och kraven avseende underhåll och bevarande av elektroniska register därunder. Dessutom lägger FINRA till nya rön och effektiva metoder som rör ett brett spektrum av ämnen som täcks av FINRA i tidigare års rapporter. Slutligen har rapportens titel (tidigare "Rapport om FINRA:s undersöknings- och riskövervakningsprogram") ändrats för att signalera både FINRA:s pågående integration av dess regulatoriska verksamhetsprogram och även rapportens avsedda nytta för medlemsföretagen som en resurs för att stärka sina efterlevnadsprogram .

Källa: FINRA publicerar 2024 års regulatoriska tillsynsrapport

• SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrka dig själv. Tillgång här.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
• Platoesg. Kol, CleanTech, Energi, Miljö, Sol, Avfallshantering. Tillgång här.
• PlatoHealth. Biotech och kliniska prövningar Intelligence. Tillgång här.
• Källa: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report