Milijardna banka se sooča s preiskavo ameriške vlade zaradi domnevnega izogibanja pravilom o vodenju evidenc

Evropski posojilni velikan BNP Paribas se trenutno pogovarja z ameriškimi regulatorji, da bi rešil preiskave glede uporabe sporočilnih aplikacij s strani svojih zaposlenih, ki so morda kršile pravila o vodenju evidenc.
Glede na zadnje poročilo banke o zaslužku, BNP Paribas Securities Corp, borzno-trgovskega posrednika podjetja, registriranega v ZDA, preiskujeta ameriška Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) in Komisija za trgovanje z blagovnimi terminskimi pogodbami (CFTC) zaradi morebitnega kršitve vodenja evidenc. določbe.

Medtem samo BNP Paribas prav tako preiskuje CFTC glede istega vprašanja.
Ameriški regulatorji preiskujejo finančna podjetja, da bi ugotovili, ali so njihovi zaposleni uporabljali "neodobrene platforme za sporočanje" za poslovno komunikacijo, kar lahko povzroči globe.
Banka pravi, da je s SEC in CFTC dosegla "predlagane sklepe" za zaključek preiskav, vendar ugotavlja, da morajo predloge še odobriti regulatorji.
Ameriški regulatorji so ostro ukrepali na Wall Streetu zaradi uporabe prepovedanih aplikacij za pošiljanje sporočil za elektronske komunikacije. Lansko leto je SEC obtožila 16 podjetij z Wall Streeta zaradi "dolgotrajnih napak" pri vzdrževanju in ohranjanju digitalnih komunikacij, kar je povzročilo globe v vrednosti 1.1 milijarde dolarjev.
Kot je povedal predsednik SEC Gary Gensler,
»Finance so na koncu odvisne od zaupanja. Udeleženci na trgu, ki smo jih danes obtožili, niso uspeli ohraniti tega zaupanja, ker niso izpolnili svojih obveznosti vodenja evidenc in poslovnih knjig. Od leta 1930 je bilo takšno vodenje evidenc ključnega pomena za ohranjanje celovitosti trga.
Ker se tehnologija spreminja, je še bolj pomembno, da registracijski zavezanci ustrezno komunicirajo o poslovnih zadevah samo po uradnih kanalih, to komunikacijo pa morajo vzdrževati in ohraniti.« 
Ne zamudite ničesar – naročite se, če želite prejemati e-poštna opozorila neposredno v vaš nabiralnik

Preverite cenovno akcijo

Sledite nam na Twitterju, Facebooku in Telegramu

Surfajte po Daily Hodlovem mixu

Preverite najnovejše novice

Izjava o omejitvi odgovornosti: Mnenja, ki jih je izrazil Daily Hodl, niso naložbeni nasveti. Vlagatelji bi morali opraviti svojo skrbnost, preden začnejo tvegati naložbe v bitcoin, kripto valute ali digitalna sredstva. Prosimo, bodite pozorni, da so vaši prenosi in posli na lastno odgovornost in za morebitne izgube, ki bi jih lahko povzročili. Daily Hodl ne priporoča nakupa ali prodaje nobenih kripto valut ali digitalnih sredstev, niti Daily Hodl ni naložbeni svetovalec. Prosimo, upoštevajte, da Daily Hodl sodeluje v partnerskem trženju.

Ustvarjena slika: Midjourney
The post Billion-Dollar Bank Facing US Government Investigation For Allegedly Dodging Rules on Record Keeping appeared first on The Daily Hodl .

• Distribucija vsebine in PR s pomočjo SEO. Okrepite se še danes.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Opolnomočite se. Dostopite tukaj.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Razširjeno znanje. Dostopite tukaj.
• PlatoESG. Avtomobili/EV, Ogljik, CleanTech, Energija, Okolje, sončna energija, Ravnanje z odpadki. Dostopite tukaj.
• BlockOffsets. Posodobitev okoljskega offset lastništva. Dostopite tukaj.
• vir: https://bitrss.com/news/320528/billion-dollar-bank-facing-us-government-investigation-for-allegedly-dodging-rules-on-record-keeping