Binance и генеральный директор Чанпэн Чжао предстанут перед судом со стороны CFTC США за предполагаемые нарушения торговли деривативами

Binance и генеральный директор Чанпэн Чжао предстанут перед судом со стороны CFTC США за предполагаемые нарушения торговли деривативами

Отметка времени: 27 марта 2023 г., 11:43
Исходный узел: 2545897

Binance, одна из крупнейших в мире криптовалютных бирж, сталкивается с проблемами регулирования со стороны властей по всему миру. Биржу обвиняют в нарушении ряда нормативных требований, в том числе правил по борьбе с отмыванием денег (AML) и правил «знай своего клиента» (KYC). Недавно CFTC США предъявила Binance иск за предполагаемые нарушения в торговле деривативами. 

Binance сталкивается с судебным иском со стороны CFTC

Проблемы регулирования в отношении криптобизнеса Binance создают ситуации FUD для инвесторов, поскольку криптовалютная биржа сталкивается с повышенным контролем со стороны властей. Согласно судебным документам, поданным в понедельник, Комиссия по товарным фьючерсам и торговле (CFTC) подала иск против Binance, одной из крупнейших в мире криптовалютных бирж, и ее соучредителя Чанпэн Чжао. В жалобе утверждается, что Binance активно привлекала пользователей из США и подрывала собственную программу соответствия биржи, которую CFTC считает неэффективной.

В жалобе утверждалось, что Чжао и Сэмюэл Лим, бывший директор по соблюдению нормативных требований, намеренно стремились привлечь прибыльных и ценных «VIP-клиентов», в том числе институциональных клиентов, базирующихся в Соединенных Штатах.

Согласно документам, компании Чжао грозит иск за предполагаемое нарушение правил торговли и деривативов. Кроме того, биржа не смогла зарегистрироваться в CFTC и проигнорировала законы США о финансовых рынках, которые предназначены для предотвращения и выявления незаконной деятельности, такой как отмывание денег и финансирование терроризма.

Binance не смогла контролировать свою деятельность

Агентство отметило, что выручка Binance от транзакций с деривативами выросла с $63 млн в августе 2020 года до $1.14 млрд к маю 2021 года. Однако примерно 16% счетов Binance принадлежали клиентам из США. Согласно иску CFTC, Binance занималась торговлей на своей собственной платформе через 300 аккаунтов, которые были прямо или косвенно связаны с их генеральным директором CZ.

В иске также утверждалось, что Чжао и другие члены высшего руководства Binance пренебрегали своими обязанностями по надзору за операциями биржи и даже играли активную роль в содействии нарушениям законов США. Это включало оказание помощи и инструктирование клиентов из США об уклонении от контроля соответствия, который был предназначен для обнаружения и предотвращения таких нарушений.

CFTC ранее начала расследование в отношении Binance из-за опасений, что она позволяла гражданам США делать ставки, противоречащие правилам США. Binance пока публично не отреагировала на жалобу CFTC. Однако ранее биржа заявляла, что очень серьезно относится к соблюдению требований и в последние месяцы предприняла усилия по улучшению своих процедур обеспечения соответствия. Несмотря на это, проблемы регулирования Binance продолжают нарастать, что может иметь серьезные последствия для будущих операций биржи.

Отметка времени:

Больше от Coinpedia