FINRA заявляет, что 70% всех криптокоммуникаций содержат нарушения нормативных требований - The Daily Hodl

Переиздано Платоном

Читают: 0

Регулирующая организация США заявляет, что 70% всех криптокоммуникаций потенциально содержат нарушения действующих правил.

В новом пресс-релизеУправление по регулированию финансовой индустрии (FINRA), которое создает и обеспечивает соблюдение правил для зарегистрированных брокеров и брокерских фирм, заявляет, что после проведения расследования они обнаружили нарушения в более чем 70% криптокоммуникаций.

По данным FINRA, оно искало нарушения своего правила 2210, которое запрещает «заявления, которые являются ложными, преувеличенными, многообещающими, необоснованными или вводящими в заблуждение». Изучив 500 розничных сообщений, организация обнаружила, что большинство из них нарушили правило.

As заявил Ира Глюк, старший директор FINRA, в подкасте FINRA Unscripted,

«Наших аналитиков попросили сосредоточиться на существенных нарушениях применимых правил, а не на технических нарушениях. Таким образом, они включали поиск ложных, вводящих в заблуждение или многообещающих заявлений, например, не подразумевалось ли в сообщениях, что криптоактивы предлагались через брокера-дилера?

Искажали ли сообщения степень применения федеральных законов о ценных бумагах или SIPC, а также преувеличивали или искажали ли в сообщениях характеристики инвестиций? Мы также попросили наших аналитиков поискать адекватные формулировки по раскрытию рисков или балансированию.

И мы действительно хотели просто обеспечить, чтобы сообщения включали применимые риски, связанные с криптоактивами, в частности риски, связанные с тем, как криптоактивы выпускаются, продаются, хранятся или передаются.

Наконец, мы также попросили аналитиков проанализировать письменные надзорные процедуры, средства контроля и обучение компаний в отношении коммуникаций с криптовалютными активами, чтобы убедиться, что они надлежащим образом контролируют этот бизнес».

Глюк сказал, что до начала расследования он ожидал высокого уровня несоблюдения требований, что подтвердилось результатами.

«Что ж, учитывая наш опыт до проведения зачистки, мы ожидали относительно высокого уровня несоблюдения требований. И, к сожалению, мы обнаружили, что почти 70% рассмотренных нами сообщений не соответствовали правилу FINRA 2210 в той или иной существенной степени».

Не пропустите бит - Подписаться получать оповещения по электронной почте прямо на ваш почтовый ящик

Проверьте Цена Действие

Подпишитесь на нас в Twitter, что его цель и Telegram

Заниматься серфингом Ежедневный ходл микс