Банку с оборотом в миллиард долларов грозит расследование правительства США за якобы уклонение от правил ведения учета

Европейский кредитный гигант BNP Paribas в настоящее время ведет переговоры с регулирующими органами США об урегулировании расследований в отношении использования его сотрудниками приложений для обмена сообщениями, которые могли нарушать правила ведения учета.
According to the bank’s latest earnings report, BNP Paribas Securities Corp, the firm’s US-registered broker-dealer, is being investigated by the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) and the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) for possibly breaking record-keeping provisions.

Между тем, CFTC расследует сам BNP Paribas по тому же вопросу.
Регулирующие органы США проверяют финансовые фирмы, чтобы узнать, использовали ли их сотрудники «неутвержденные платформы обмена сообщениями» для делового общения, что может привести к штрафам.
Банк заявляет, что достиг «предлагаемых решений» с SEC и CFTC о прекращении расследований, но отмечает, что эти предложения все еще подлежат утверждению регулирующими органами.
Регулирующие органы США ужесточили меры против Уолл-стрит в связи с использованием запрещенных приложений для обмена сообщениями для электронных коммуникаций. В прошлом году Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила 16 фирм с Уолл-стрит в «давних неудачах» в поддержании и сохранении цифровых коммуникаций, что привело к штрафам на сумму 1.1 миллиарда долларов.
Как заявил председатель SEC Гэри Генслер,
«Финансы, в конечном счете, зависят от доверия. Невыполнив свои обязательства по ведению документации и учетных записей, участники рынка, которым мы предъявили сегодня обвинения, не смогли сохранить это доверие. С 1930-х годов такой учет был жизненно важен для сохранения целостности рынка.
По мере изменения технологий становится еще более важным, чтобы владельцы регистраций надлежащим образом вели свои коммуникации по деловым вопросам только по официальным каналам, и они должны поддерживать и сохранять эти коммуникации». 
Не пропустите — подпишитесь, чтобы получать оповещения по электронной почте прямо на ваш почтовый ящик

Проверить ценовое действие

Следите за нами в Twitter, Facebook и Telegram

Посижу в Daily Hodl Mix

Проверьте последние новости

Отказ от ответственности: Мнения, высказанные в The Daily Hodl, не являются рекомендациями для инвестиций. Инвесторы должны проявлять должную осмотрительность, прежде чем делать какие-либо инвестиции с высоким риском в биткойн, криптовалютные или цифровые активы. Пожалуйста, имейте в виду, что ваши переводы и сделки на свой страх и риск, и любые потери, которые вы можете понести, являются вашей ответственностью. The Daily Hodl не рекомендует покупать или продавать какие-либо криптоконверсии или цифровые активы, а также The Daily Hodl инвестиционный советник. Обратите внимание, что The Daily Hodl участвует в аффилированном маркетинге.

Сгенерированное изображение: Midjourney
The post Billion-Dollar Bank Facing US Government Investigation For Allegedly Dodging Rules on Record Keeping appeared first on The Daily Hodl .

• SEO-контент и PR-распределение. Получите усиление сегодня.
• PlatoData.Network Вертикальный генеративный ИИ. Расширьте возможности себя. Доступ здесь.
• ПлатонАйСтрим. Интеллект Web3. Расширение знаний. Доступ здесь.
• ПлатонЭСГ. Автомобили / электромобили, Углерод, чистые технологии, Энергия, Окружающая среда, Солнечная, Управление отходами. Доступ здесь.
• Смещения блоков. Модернизация права собственности на экологические компенсации. Доступ здесь.
• Источник: https://bitrss.com/news/320528/billion-dollar-bank-facing-us-government-investigation-for-allegedly-dodging-rules-on-record-keeping