New Topics and Content Highlight FINRA’s Increased Focus on Cybersecurity, Crypto Assets, Artificial Intelligence, Market Integrity, Off-Channel Communications and Other Key Risk Areas – On January 9, 2024, the Financial Industry Regulatory Authority, inc. (“FINRA”) published the 2024 FINRA Annual Regulatory Oversight raportează (the “Report”), which builds on the structure and content of FINRA’s prior reports for 2021-2023. This year, the Report adds new content relating to: crypto assets; Market Integrity, including OTC Quotations in Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under the Securities Exchange Act of 1934 (the “Exchange Act”)), Advertised Volume (FINRA Rule 5210) and the Market Access Rule (Rule 15c3-5 under the Exchange Act); the potential impact of artificial intelligence (“ai”) on firms’ regulatory obligations; and considerations concerning firms’ compliance with books and records requirements, including with respect to “off-channel communications” as well as the Securities and Exchange Commission’s (“SEC”) 2023 amendments to SEC Rule 17a-4 and the requirements regarding the maintenance and preservation of electronic records thereunder. Additionally, FINRA adds new findings and effective practices relating to a wide range of topics covered by FINRA in prior years’ reports. Finally, the Report’s title (formerly, “Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program”) has been changed to signal both FINRA’s ongoing integration of its regulatory operations programs and also the Report’s intended utility for member firms as a resource to strengthen their compliance programs.
Sursa: FINRA publică Raportul anual de supraveghere a reglementărilor pentru 2024
- Distribuție de conținut bazat pe SEO și PR. Amplifică-te astăzi.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Împuterniciți-vă. Accesați Aici.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Cunoștințe amplificate. Accesați Aici.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Mediu inconjurator, Solar, Managementul deșeurilor. Accesați Aici.
- PlatoHealth. Biotehnologie și Inteligență pentru studii clinice. Accesați Aici.
- Sursa: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
- :are
- 1934
- 2023
- 2024
- 9
- a
- acces
- act
- În plus,
- Adaugă
- AI
- de asemenea
- amendamente
- și
- anual
- domenii
- artificial
- inteligență artificială
- AS
- Bunuri
- autoritate
- fost
- Manuale
- atât
- construiește
- by
- si-a schimbat hainele;
- comision
- Comunicații
- conformitate
- referitor la
- Considerații
- conţinut
- acoperit
- cripto
- cripto-active
- Securitate cibernetică
- Eficace
- Electronic
- Eter (ETH)
- examinare
- schimb
- Actul de schimb
- Comisia de schimb valutar
- În cele din urmă
- financiar
- constatările
- firme
- fixată
- venit fix
- Concentra
- Pentru
- anterior
- Evidențiați
- HTTPS
- Impactul
- in
- Inclusiv
- Venituri
- a crescut
- industrie
- integrare
- integritate
- Inteligență
- destinate
- ESTE
- ianuarie
- jpg
- Cheie
- întreținere
- Piață
- membru
- Monitorizarea
- Nou
- obligațiuni
- of
- on
- în curs de desfășurare
- Operațiuni
- OTC
- Altele
- Supraveghere
- Plato
- Informații despre date Platon
- PlatoData
- postări
- potenţial
- practicile
- conservare
- anterior
- Programe
- publicat
- publică
- gamă
- înregistrări
- cu privire la
- autoritățile de reglementare
- raportează
- Rapoarte
- Cerinţe
- resursă
- respect
- Risc
- Regula
- s
- SEC
- Titluri de valoare
- Securities and Exchange Commission
- Bursa de Valori Mobiliare
- Actul Bursei de Valori Mobiliare
- Semnal
- SPAC
- A intari
- structura
- TAG
- lor
- acest
- în acest an
- Titlu
- la
- subiecte
- în
- utilitate
- volum
- BINE
- care
- larg
- Gamă largă
- cu
- an
- ani
- zephyrnet