SEC nomeia criptomoeda como prioridade de exame este ano

Registro de data e hora: 31 de março de 2022, 8:00
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SEC nomeia criptografia como prioridade de exame este ano

A Securities and Exchange Commission (SEC) listou os ativos criptográficos como uma prioridade de exame para os participantes do mercado este ano. “Neste momento de alta volatilidade do mercado, nossas prioridades são adaptadas para focar em questões emergentes, como criptoativos”, disse um funcionário da SEC Division of Examinations.

Criptoativos entre as prioridades de exame da SEC

Divisão de Exames da Comissão de Valores Mobiliários publicado suas prioridades de exame anual na quarta-feira. A criptomoeda está entre as principais prioridades destacadas no relatório deste ano.

A Divisão de Exames conduz o Programa de Exames Nacionais da SEC, os detalhes de seu site, acrescentando que sua “missão é proteger os investidores, garantir a integridade do mercado e apoiar a formação responsável de capital por meio de estratégias focadas no risco”.

O presidente da SEC, Gary Gensler, explicou que as prioridades do exame identificam as principais áreas de risco que a SEC espera que os registrantes – incluindo consultores de investimentos, corretoras, organizações autorreguladoras e empresas de compensação – “abordem, gerenciem e mitiguem com vigilância”.

O diretor interino da Divisão de Exames, Richard Best, comentou:

Neste momento de alta volatilidade do mercado, nossas prioridades são adaptadas para focar em questões emergentes, como ativos criptográficos e ameaças à segurança da informação em expansão, bem como questões centrais que fazem parte da missão da SEC há décadas – como proteger investidores de varejo.

O relatório de Prioridades de Exame lista cinco “áreas de foco significativas” e “Tecnologias emergentes e ativos criptográficos” é uma delas. Outros são fundos de pensão; investimentos ambientais, sociais e de governança (ESG); Padrões de conduta; e segurança da informação e resiliência operacional.

Em relação aos ativos criptográficos, a SEC explicou que “A Divisão realizará exames de corretoras e RIAs [consultores de investimentos registrados] que estão usando tecnologias financeiras emergentes para revisar se os riscos exclusivos que essas atividades apresentam foram considerados pelas empresas ao projetar sua conformidade regulatória programas”. O watchdog de valores mobiliários elaborou:

Os exames dos participantes do mercado envolvidos com criptoativos continuarão revisando os acordos de custódia para esses ativos e avaliarão a oferta, venda, recomendação, aconselhamento e negociação de ativos criptográficos.

“Além disso, a Divisão realizará exames de fundos mútuos e ETFs [fundos negociados em bolsa] que oferecem exposição a criptoativos para avaliar, entre outras coisas, conformidade, liquidez e controles operacionais sobre gerenciamento de portfólio e risco de mercado”, detalha o relatório. .

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