A SEC registra 13 acusações contra a Binance, incluindo o uso indevido de fundos, venda de títulos não registrados

A SEC entrou com uma ação contra a Binance e seu CEO Changpeng Zhao, que ocorre apenas alguns meses após a ação de execução da CFTC.

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA acusado exchange de criptomoedas Binance por lidar mal com fundos de clientes, mentir para os reguladores e vender títulos não registrados.

O regulador apresentou 13 acusações no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia contra a Binance e seu CEO Changpeng Zhao. As acusações acusam a Binance de permitir que os investidores dos EUA continuem negociando em sua bolsa não regulamentada, enganando os investidores sobre a adequação de seus sistemas de negociação e a mistura de ativos de clientes.

A Binance disse que estava “desapontada” com a decisão da SEC de tomar medidas contra a exchange em um post de blog.

“Todos os ativos do usuário na Binance e nas plataformas afiliadas da Binance, incluindo Binance.US, são seguros e protegidos, e nos defenderemos vigorosamente contra quaisquer alegações em contrário”, disse a exchange. “Em vez disso, as ações da SEC aqui parecem estar a serviço de um esforço para apressar a reivindicação de terreno jurisdicional de outros reguladores – e os investidores não parecem ser a prioridade da SEC.”

"Como a Binance não é uma bolsa dos EUA, as ações da SEC são de alcance limitado”, acrescentou a empresa. “Ainda assim, apoiamos os participantes do mercado de ativos digitais nos EUA em oposição ao mais recente exagero da SEC e estamos preparados para combatê-lo em toda a extensão da lei.”

Sua contraparte americana, Binance.US, disse via Twitter que as acusações eram mais um exemplo de regulamentação pela execução sob a atual comissão e que pretendia se defender “vigorosamente” contra “o processo sem fundamento”.

A Commodities Futures Trading Commission (CFTC) também arquivada sua própria ação de execução contra Binance e Zhao em março. As agências adotaram uma abordagem semelhante quando se trata de apresentar acusações criminais contra Sam Bankman-Fried, ex-CEO e fundador da FTX, exchange cripto falida. A bolsa foi uma das maiores rivais da Binance até seu colapso.

“Através de treze acusações, alegamos que as entidades Zhao e Binance se envolveram em uma extensa rede de enganos, conflitos de interesse, falta de divulgação e evasão calculada da lei”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler, em um comunicado de imprensa.

O token BNB da Binance caiu 8.5% nas últimas 24 horas, de acordo com dados do CoinGecko. A SEC cobrou a Binance pelas ofertas e vendas não registradas de BNB, BUSD e produtos de empréstimo de criptomoedas conhecidos como “Simple Earn” e “BNB Vault”.

A SEC usa seu Relatório DAO, datado de 25 de julho de 2017, para alegar que a Binance violou a lei em relação à venda de BNB como um título não registrado. No entanto, Jeff Roberts, o editor de criptografia da Fortune, destacou via Twitter que a SEC contradiz este ponto no registro junto à agência afirmando que as vendas do BNB ICO ocorreram entre 26 de junho e 3 de julho de 2017.

“Ao se envolver em várias ofertas não registradas e também não se registrar e, ao mesmo tempo, combinar as funções de bolsas, corretoras, revendedores e agências de compensação, as plataformas da Binance sob o controle de Zhao impuseram riscos e conflitos de interesse descomunais aos investidores”, disse Gurbir Grewal, diretor da divisão de fiscalização da SEC, no comunicado.

“Apesar de seus esforços de anos para não 'serem responsabilizados', a reclamação de hoje inicia o processo de fazê-lo”, acrescentaram.

Chris Martin, chefe de pesquisa da empresa de análise cripto Amberdata, disse que as acusações contra empresas cripto em torno de listagens de valores mobiliários não são novidade, mas destacou que a bolsa está enfrentando um vento contrário adicional de queda na participação de mercado desde o anúncio do caso CFTC.

"Embora isso não seja uma notícia positiva a curto prazo, a clareza na regulamentação a longo prazo é um sinal incrivelmente positivo para o ecossistema dentro e fora dos EUA”, disse Martin em um comunicado. “As acusações da SEC contra as trocas de criptomoedas não são nada de novo, especialmente no que diz respeito às acusações sobre listagens de valores mobiliários. No entanto, será interessante se Binance.US será capaz de voltar disso ou não.”

Uma questão central para a bolsa será tentar reconquistar a confiança dos consumidores. A SEC alegou que a Binance ocultou que estava misturando bilhões de dólares em ativos e os enviando a um terceiro de propriedade de Zhao, conhecido como Merit Peak Limited.

“A abordagem irracional e injusta da SEC não nos deixou escolha a não ser defender nossos negócios”, disse um porta-voz da Binance em um comunicado por e-mail. “A Binance cresceu em um ritmo extremamente rápido globalmente, em uma indústria nova e em evolução. À medida que a indústria amadureceu, nossos sistemas, controles e tecnologia também amadureceram.”

“Reestruturamos nossa organização e pessoal, atualizamos nossos sistemas e estabelecemos um novo padrão de conformidade do setor”, acrescentaram. ” … Somente nos últimos dois anos, gastamos US$ 80 milhões em parceiros externos de compliance.