Lançado em novembro de 2022, o exame se concentrou na comunicação ativa das empresas membros com clientes de varejo sobre ativos criptográficos, de acordo com um comunicados à CMVM pela organização autorreguladora.
Mais de 500 comunicações foram examinadas para verificar a conformidade com Regra FINRA 2210, que exige comunicações entre corretores justas, equilibradas e factuais.
As violações observadas incluíram falha na diferenciação entre ativos criptográficos oferecidos por afiliadas e aqueles oferecidos diretamente, alegações falsas sobre ativos criptográficos funcionando como dinheiro e declarações enganosas sobre leis federais de valores mobiliários ou regras da FINRA aplicáveis a ativos criptográficos.
Ira Gluck, diretor sênior do Departamento de Regulamentação de Publicidade da FINRA, enfatizou a necessidade de descrições claras de riscos e recursos à luz do aumento do interesse do mercado em criptografia durante um Podcast.
“Antes da varredura, víamos uma taxa de não conformidade para registros de ativos criptográficos de cerca de 40%, e isso se compara a cerca de 8% para todos os produtos”, disse Gluck. “Portanto, considerando todos esses fatores, acreditamos que um exame direcionado seria a maneira mais eficiente de obter alguns insights sobre como as empresas estão usando essas comunicações e seu nível relativo de conformidade.”
Gluck usou o exemplo de comunicações distribuídas a clientes de corretagem ou envolvendo marketing cruzado de produtos e serviços de corretagem juntamente com a oferta de ativos criptográficos, com algumas empresas exigindo que os clientes tenham uma conta de corretagem para realizar transações em ativos criptográficos, mesmo quando a criptografia é negociada através de uma afiliada ou terceiro.
“Esse nexo de clientes de corretagem ou atividades de corretagem muitas vezes resultou em comunicações que precisavam cumprir a Regra 2210 da FINRA”, disse Gluck.
O período de revisão do exame abrangeu de 1º de julho de 2022 a 30 de setembro de 2022, de acordo com Gluck, com outras descobertas importantes, incluindo:
- Explicações pouco claras e enganosas sobre como funcionam os criptoativos e seus riscos;
- Omissão de explicações claras sobre como os criptoativos são emitidos, mantidos, transferidos ou vendidos; e
- Declarações enganosas sobre a extensão das proteções para determinados ativos criptográficos.
A FINRA instou as empresas a revisar e supervisionar suas comunicações de varejo relativas a ativos criptográficos, com possíveis violações avaliadas para ações futuras, incluindo encaminhamento ao seu Departamento de Execução. O relatório enfatizou a evolução do mercado de criptografia e a importância de uma comunicação precisa e transparente à medida que a participação dos investidores de varejo continua a crescer.
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- Fonte: https://cryptoinfonet.com/regulation/finra-report-identifies-violations-in-crypto-communication/
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