Binance e CEO Changpeng Zhao enfrentam ação legal da CFTC dos EUA por supostas violações de negociação de derivativos

A Binance, uma das maiores exchanges de criptomoedas do mundo, tem enfrentado preocupações regulatórias de autoridades de todo o mundo. A bolsa foi acusada de violar uma série de requisitos regulatórios, incluindo as regras anti-lavagem de dinheiro (AML) e conheça seu cliente (KYC). Recentemente, a Binance foi processada pela CFTC dos EUA por supostas violações de negociação de derivativos. 

Binance enfrenta ação legal da CFTC

As preocupações regulatórias em relação aos negócios cripto da Binance estão trazendo situações de FUD para os investidores, já que a exchange cripto está enfrentando maior escrutínio regulatório das autoridades. De acordo com documentos judiciais apresentados na segunda-feira, a Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) apresentou uma queixa contra a Binance, uma das maiores exchanges de criptomoedas do mundo, e seu cofundador, Changpeng Zhao. A denúncia alega que a Binance solicitou ativamente usuários dos Estados Unidos e minou o próprio programa de conformidade da bolsa, que a CFTC afirma ser ineficaz.

A denúncia alegava que Zhao e Samuel Lim, o ex-diretor de conformidade, buscavam deliberadamente atrair clientes “VIP” lucrativos e valiosos, incluindo clientes institucionais sediados nos Estados Unidos.

De acordo com o processo, a empresa de Zhao está enfrentando um processo por supostamente violar os regulamentos sobre negociação e derivativos. Além disso, a bolsa não conseguiu se registrar na CFTC e desrespeitou as leis do mercado financeiro dos EUA, projetadas para prevenir e detectar atividades ilícitas, como lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

Binance falhou em supervisionar suas atividades

A agência apontou que a receita da Binance com transações de derivativos aumentou de $ 63 milhões em agosto de 2020 para $ 1.14 bilhão em maio de 2021. No entanto, aproximadamente 16% das contas da Binance eram mantidas por clientes com sede nos Estados Unidos. De acordo com um processo da CFTC, a Binance negociava em sua própria plataforma por meio de 300 contas direta ou indiretamente vinculadas ao CEO CZ.

O processo alegou ainda que Zhao e outros membros da alta administração da Binance negligenciaram sua responsabilidade de supervisionar as operações da bolsa e até mesmo desempenharam um papel ativo na facilitação de violações das leis dos EUA. Isso incluiu auxiliar e instruir clientes baseados nos Estados Unidos a contornar os controles de conformidade destinados a detectar e prevenir tais violações.

A CFTC lançou anteriormente uma investigação sobre a Binance devido a preocupações de que permitisse aos cidadãos dos EUA fazer apostas que infringissem os regulamentos dos EUA. A Binance ainda não respondeu publicamente à reclamação da CFTC. No entanto, a bolsa afirmou anteriormente que leva a conformidade muito a sério e fez esforços para melhorar seus procedimentos de conformidade nos últimos meses. Apesar disso, os problemas regulatórios da Binance continuam aumentando, o que pode ter sérias consequências para as operações futuras da bolsa.

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• Fonte: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/