Banco de bilhões de dólares enfrenta investigação do governo dos EUA por supostamente se esquivar das regras de manutenção de registros

Banco de bilhões de dólares enfrenta investigação do governo dos EUA por supostamente se esquivar das regras de manutenção de registros

Carimbo de data / hora: 3 de agosto de 2023, 12h
Nó Fonte: 2800292

O gigante europeu de empréstimos BNP Paribas está atualmente em negociações com os reguladores dos EUA para encerrar as investigações sobre o uso de aplicativos de mensagens por seus funcionários que podem ter violado as regras de manutenção de registros.
De acordo com o último relatório de ganhos do banco, o BNP Paribas Securities Corp, corretora registrada nos EUA da empresa, está sendo investigado pela Securities and Exchange Commission (SEC) e pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) por possivelmente quebrar recordes provisões.

Enquanto isso, o próprio BNP Paribas também está sendo investigado pela CFTC sobre o mesmo assunto.
Os reguladores dos EUA estão analisando as empresas financeiras para ver se seus funcionários usaram “plataformas de mensagens não aprovadas” para comunicações comerciais, o que pode resultar em multas.
O banco diz que chegou a “resoluções propostas” com a SEC e a CFTC para encerrar as investigações, mas observa que as propostas ainda estão sujeitas à aprovação dos reguladores.
Os reguladores dos EUA têm reprimido Wall Street sobre o uso de aplicativos de mensagens proibidos para comunicações eletrônicas. No ano passado, a SEC acusou 16 empresas de Wall Street por “falhas de longa data” em manter e preservar as comunicações digitais, resultando em multas no valor de US$ 1.1 bilhão.
Conforme declarado pelo presidente da SEC, Gary Gensler,
“As finanças, em última análise, dependem da confiança. Ao deixar de honrar suas obrigações de manutenção de registros e livros e registros, os participantes do mercado que cobramos hoje falharam em manter essa confiança. Desde a década de 1930, essa manutenção de registros tem sido vital para preservar a integridade do mercado.
À medida que a tecnologia muda, é ainda mais importante que os registrantes conduzam adequadamente suas comunicações sobre assuntos comerciais apenas nos canais oficiais, e devem manter e preservar essas comunicações.” 
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Imagem Gerada: Midjourney
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