Nexo ugody z SEC za 45 mln USD: co musisz wiedzieć!

Pożyczkodawca kryptowalut Nexo Capital zgodził się zapłacić 45 milionów dolarów kary amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oraz Północnoamerykańskiemu Stowarzyszeniu Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA) za brak rejestracji oferty i sprzedaży produktu Earn Interest Product (EIP).

Wiadomość została ogłoszona przez SEK i NASAA w dwóch oddzielnych oświadczeniach z 19 stycznia. Zgodnie z oświadczeniem SEC, Nexo zgodziło się zapłacić karę w wysokości 22.5 miliona dolarów i zaprzestać niezarejestrowanej oferty i sprzedaży EIP inwestorom amerykańskim. Dodatkowe 22.5 miliona dolarów zostanie zapłaconych grzywnami w celu uregulowania podobnych opłat przez stanowe organy regulacyjne.

NASAA powiedziała w swoim oświadczeniu, że ugoda zasadniczo następuje po dochodzeniach w sprawie rzekomej oferty Nexo i sprzedaży papierów wartościowych po minionym roku dochodzeń. „Podczas dochodzenia odkryto, że inwestorzy EIP mogą biernie zarabiać na aktywach cyfrowych, pożyczając te aktywa firmie Nexo”. 

„Nexo zachowało całkowitą dyskrecję w zakresie działań generujących przychody wykorzystywanych do uzyskiwania zwrotów dla inwestorów. Firma oferowała i promowała EIP i inne produkty inwestorom w USA za pośrednictwem swojej strony internetowej i kanałów mediów społecznościowych, sugerując w niektórych przypadkach, że inwestorzy mogą uzyskać zwrot nawet do 36%” – stwierdziła NASAA.

W tweecie z 19 stycznia Nexo napisał na Twitterze do swoich 288,600 XNUMX obserwujących, że osiągnęli ostateczne przełomowe rozwiązanie z SEC i NASAA. W oświadczeniu wyjaśniono ponadto, że amerykańskie federalne organy regulacyjne nie zarzuciły firmie udziału w jakichkolwiek oszustwach lub wprowadzających w błąd praktykach biznesowych.

SEC stwierdziła, że ​​w negocjacjach ugodowych komisja wzięła pod uwagę poziom współpracy i działania naprawcze niezwłocznie podjęte przez Nexo w celu zaradzenia ich niedociągnięciom. 

Przewodniczący SEC Gary'ego Genslera powiedziany:

„Oskarżyliśmy Nexo o niezarejestrowanie swojego detalicznego kryptopożyczki przed zaoferowaniem go publicznie, z pominięciem podstawowych wymogów dotyczących ujawniania informacji mających na celu ochronę inwestorów”.

Gensler powiedział dalej: „Zgodność z naszymi wypróbowanymi politykami publicznymi nie jest kwestią wyboru. Tam, gdzie firmy kryptograficzne nie przestrzegają, będziemy nadal śledzić fakty i prawo, aby pociągnąć je do odpowiedzialności. W tym przypadku, między innymi, Nexo zaprzestaje oferowania niezarejestrowanego produktu pożyczkowego wszystkim inwestorom z USA”

Chociaż firma nie przyznała się ani nie zaprzeczyła wnioskom z dochodzenia SEC, ugoda Nexo została zawarta na podstawie nakazu zaprzestania działalności, zabraniającego firmie naruszania jakichkolwiek przepisów ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. 

NASAA wyjaśniła, że ​​dochodzenie było prowadzone przez co najmniej 17 odrębnych państwowych organów nadzoru papierów wartościowych, które zgodziły się na warunki określone w ugodzie.

Kwestie zgodności z przepisami, z którymi borykają się firmy kryptograficzne w USA, są ważne, ponieważ przypominają, że podlegają tym samym prawom, co tradycyjne instytucje finansowe. Kontrola i nadzór nad firmami kryptograficznymi przez organy regulacyjne mają tylko wzrosnąć, a inne firmy kryptograficzne mogą być zmuszone do przeglądu własnych praktyk zgodności.