New Topics and Content Highlight FINRA’s Increased Focus on Cybersecurity, Crypto Assets, Artificial Intelligence, Market Integrity, Off-Channel Communications and Other Key Risk Areas – On January 9, 2024, the Financial Industry Regulatory Authority, inc. („FINRA”) opublikowała roczny nadzór regulacyjny FINRA za 2024 r raport (the “Report”), which builds on the structure and content of FINRA’s prior reports for 2021-2023. This year, the Report adds new content relating to: crypto assets; Market Integrity, including OTC Quotations in Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under the Securities Exchange Act of 1934 (the “Exchange Act”)), Advertised Volume (FINRA Rule 5210) and the Market Access Rule (Rule 15c3-5 under the Exchange Act); the potential impact of artificial intelligence (“ai”) on firms’ regulatory obligations; and considerations concerning firms’ compliance with books and records requirements, including with respect to “off-channel communications” as well as the Securities and Exchange Commission’s (“SEC”) 2023 amendments to SEC Rule 17a-4 and the requirements regarding the maintenance and preservation of electronic records thereunder. Additionally, FINRA adds new findings and effective practices relating to a wide range of topics covered by FINRA in prior years’ reports. Finally, the Report’s title (formerly, “Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program”) has been changed to signal both FINRA’s ongoing integration of its regulatory operations programs and also the Report’s intended utility for member firms as a resource to strengthen their compliance programs.
Źródło: FINRA publikuje roczny raport z nadzoru regulacyjnego za 2024 r
- Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
- PlatoData.Network Pionowe generatywne AI. Wzmocnij się. Dostęp tutaj.
- PlatoAiStream. Inteligencja Web3. Wiedza wzmocniona. Dostęp tutaj.
- PlatonESG. Węgiel Czysta technologia, Energia, Środowisko, Słoneczny, Gospodarowanie odpadami. Dostęp tutaj.
- Platon Zdrowie. Inteligencja w zakresie biotechnologii i badań klinicznych. Dostęp tutaj.
- Źródło: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
- :ma
- 1934
- 2023
- 2024
- 9
- a
- dostęp
- działać
- do tego
- Dodaje
- AI
- również
- Zmiany
- i
- roczny
- obszary
- sztuczny
- sztuczna inteligencja
- AS
- Aktywa
- władza
- być
- Książki
- obie
- Buduje
- by
- zmieniony
- prowizja
- Komunikacja
- spełnienie
- o
- Rozważania
- zawartość
- pokryty
- Crypto
- krypto-aktywa
- Bezpieczeństwo cybernetyczne
- Efektywne
- Elektroniczny
- Eter (ETH)
- badanie
- wymiana
- Ustawa o wymianie
- Wymiana Komisji
- W końcu
- budżetowy
- Ustalenia
- firmy
- ustalony
- o stałym dochodzie
- Skupiać
- W razie zamówieenia projektu
- dawniej
- Atrakcja
- HTTPS
- Rezultat
- in
- Włącznie z
- Dochód
- wzrosła
- przemysł
- integracja
- integralność
- Inteligencja
- zamierzony
- JEGO
- styczeń
- jpg
- Klawisz
- konserwacja
- rynek
- członek
- monitorowanie
- Nowości
- więzy
- of
- on
- trwający
- operacje
- OTC
- Inne
- Przeoczenie
- plato
- Analiza danych Platona
- PlatoDane
- Wiadomości
- potencjał
- praktyki
- ochrona
- Wcześniejszy
- Programy
- opublikowany
- Publikuje
- zasięg
- dokumentacja
- w sprawie
- regulacyjne
- raport
- Raporty
- wymagania
- Zasób
- poszanowanie
- Ryzyko
- Zasada
- s
- SEK
- Papiery wartościowe
- Papierów Wartościowych i Giełd
- Wymiana papierów wartościowych
- Ustawa o Giełdzie Papierów Wartościowych
- Signal
- SPAC
- Wzmacniać
- Struktura
- TAG
- Połączenia
- ich
- to
- w tym roku
- Tytuł
- do
- tematy
- dla
- użyteczność
- Tom
- DOBRZE
- który
- szeroki
- Szeroki zasięg
- w
- rok
- lat
- zefirnet