Regulerings- og lovgivningsanalyse – oktober 2023

Regulatorisk og lovgivningsmessig analyse – oktober 2023

Tidsstempel: 1. november 2023 4:03
Kilde node: 2967366

Regulatorisk og lovgivningsmessig analyse – oktober 2023

November 1, 2023

Demetrios Tseas

Regulatorisk og lovgivningsmessig analyse – GLOBAL

Bank of International Settlements samarbeider med EUs sentralbanker for å bygge en kryptosporingsplattform

Bank of International Settlements (BIS) Innovation Hub publiserte 4. oktober en rapport med tittelen "Prosjekt Atlas: Kartlegging av verden av desentralisert finans."  Project Atlas er et proof of concept som skaper en dataplattform som demonstrerer den makroøkonomiske relevansen til kryptoaktivemarkeder og desentralisert finans (DeFi). Project Atlas med partnere i Eurosystem – Deutsche Bundesbank og De Nederlandsche Bank – fokuserer på internasjonale flyter av kryptoaktiva. Cryptoassets og DeFi-applikasjoner er en del av et voksende globalt finansielt økosystem. Mens de introduserer nye teknologier, mangler disse markedene ofte åpenhet og utgjør potensielt risiko for finansiell stabilitet. Sammenbruddet av noen stablecoins og DeFi-plattformer fremhever vanskeligheten med å foreta slike risikovurderinger. Selv om blockchain transaksjoner er teoretisk transparente, pålitelig informasjon om makrofinansielle implikasjoner er vanskelig å få tak i. Project Atlas gir data skreddersydd for behovene til sentralbanker og finansregulatorer ved å smelte sammen data samlet fra kryptobørser (off-chain data) med data fra offentlige blokkjeder (on-chain data) samlet inn fra noder. Ved å koble sammen ulike kilder på tvers av geografiske steder, tillater Atlas datakontroll, og gir brukerne verktøy for å evaluere disse markedenes økonomiske betydning mer nøyaktig. Tilnærmingen bruker transaksjoner tilskrevet kryptobørser på Bitcoin nettverk, sammen med plasseringen av disse børsene som en proxy for grenseoverskridende kapitalstrømmer.

Basel-komiteen planlegger å foreslå nye krav til banker om å offentliggjøre sine kryptobeholdninger

Baselkomiteen publiserte 5. oktober en rapporterer på bankuro i 2023; ble enige om å konsultere bankenes eksponeringer mot kryptoaktive og godkjente en 2023-vurderingsøvelse for globale systemviktige banker (G-SIB). Internasjonale regulatorer, inkludert Basel-komiteen for banktilsyn, planlegger å foreslå nye krav for banker om å offentliggjøre sine cryptocurrency beholdninger, sammen med eksisterende kapitalkrav for digitale eiendeler som svar på bekymringer om virkningen av krypto på det finansielle systemet.  Baselkomiteen er den primære globale standardsetter for tilsynsregulering av banker og er et forum for samarbeid om banktilsynsspørsmål. Dens mandat er å styrke reguleringen, tilsynet og praksisen til banker over hele verden med det formål å forbedre finansiell stabilitet.

Egmont-gruppen suspenderer Russlands FIU fra medlemskap

Egmont Group of Financial Intelligence Units (FIUs) 20. oktober gikk med på å suspendere Rosfinmonitoring, Russlands FIU, fra medlemskap på grunn av Russlands invasjon av Ukraina. Den offisielle suspensjonen følger tidligere Egmont Group målinger å tilbakekalle Rosfinmonitorings formelle gruppeledelse, rådgivning, representasjon, dets evne til å være vertskap for eller fysisk delta på møter, og naturaavtaler. Egmont-gruppen, et internasjonalt nettverk, støtter sine FIU-medlemmer ved å hjelpe dem med å utvide og systematisere utvekslingen av finansiell etterretning og informasjon, forbedre ekspertisen og kapasiteten til personell, og muliggjøre sikker kommunikasjon med hverandre for å bekjempe AML/TF-finansiering.

Financial Action Task Force legger til Bulgaria og fjerner Albania, Panama, Jordan og Caymanøyene fra grålisten

Financial Action Task Force (FATF) Plenum, med Singapore som innehar FATF-presidentskapet, innkalte 25. oktober delegater fra over 200 jurisdiksjoner og observatører fra internasjonale organisasjoner i Paris. Plenarforsamlingen la Bulgaria til listen over jurisdiksjoner som er underlagt økt overvåking, mens Albania, Caymanøyene, Jordan og Panama ikke lenger er under økt overvåking. FATF gikk med på å publisere en nøkkelrapport om Crowdfunding for finansiering av terrorisme; ønsket Indonesia velkommen som sin 40th medlem; diskuterte den felles FATF-GAFILAT gjensidige evalueringen av Brasil; og bekreftet Russlands medlemskapssuspensjon. Neste FATF-plenum er planlagt til februar 2024.

Regulatorisk og lovgivningsmessig analyse – NAM (USA og Canada)

Senator Elizabeth Warren sender brev som oppfordrer Det hvite hus og finansdepartementet til å slå ned på ulovlig bruk av krypto fra terrorister

Senator Elizabeth Warren (D-MA) sendte 7. oktober en brev til Det hvite hus og US Treasury, og oppfordret Biden-administrasjonen til å bekjempe ulovlig bruk av krypto fra terroristorganisasjoner som Hamas som brukte digitale valutaer for å skaffe penger.

De Securities and Exchange Commission planlegger ikke å anke rettsavgjørelsen om Grayscale bitcoin ETF

US Securities and Exchange Commission (SEC) velig vil ikke anke en nylig rettsavgjørelse som fant det feil å avslå Grayscale Investments' søknad om å opprette et spotbitcoin-børshandlet fond (ETF). Denne avgjørelsen øker muligheten for den første Bitcoin ETF-utstedelsen i USA.

Californias regulatorer foreslår et lovforslag for å begrense krypto Minibank trekker ut til $1,000

16. oktober har lovgivere i California foreslått et lovforslag for å begrense uttak av kryptominibanker til $1,000 per dag og begrense operatøravgiftene til $5 eller 15% fra og med 2025, med lovforslaget satt til å tre i kraft 1. januar 2024. Regningen kommer som svar til bekymringer om høye påslag og avgifter på kryptoaktiva i minibanker, med noen belastninger på så mye som 33 %, og behovet for å beskytte forbrukere mot svindel og svindel forbundet med kryptominibanker, som har blitt et knutepunkt for slike aktiviteter på grunn av naturen til kontanttransaksjoner.

Amerikanske senatorer oppfordrer Det hvite hus til å adresse ulovlig bruk av krypto i terrorfinansiering etter Israel-angrepet

18. oktober 105 amerikanske senatorer ledet av senatorene Elizabeth Warren (D-Mass), Roger Marshall (R-Kan). og representant Sean Casten (D-Ill.) sendte et brev til det amerikanske finansdepartementet og Det hvite hus som uttrykker "alvorlig bekymring" for at Hamas og en tilknyttet gruppe kalt Palestinian Islamic Jihad brukte digitale eiendeler for å finansiere sine operasjoner og unndra amerikanske sanksjoner. "Mellom august 2021 og siste juni samlet [Hamas og PIJ] inn over 130 millioner dollar i krypto og flyttet millioner mellom hverandre, «med PIJ som har sendt over 12 millioner dollar i krypto til Hizbollah siden 2023...Kongressen og denne administrasjonen må ta kraftige grep for å grundig adressere ulovlige kryptofinansieringsrisikoer før den kan brukes til å finansiere en annen tragedie", stod det i brevet. Likevel, noen dager senere, den 27. oktober, viste USAs finansminister Wally Adeyemo. velig sa at det store flertallet av terrorfinansiering ikke er denominert i krypto.

SEC avviser frivillig anklagene mot Ripples administrerende direktør og styreformann

Den 19. oktober varslet US Securities and Exchange Commission (SEC) US District Judge, Southern District of New York, Hon. Analisa Torres, at det  vil ikke lenger forfølge krav at Ripples administrerende direktør Brad Garlinghouse eller administrerende styreleder Chris Larsen hjalp og bidro selskapet til å bryte føderale verdipapirlover i sine XRP-transaksjoner, og kansellerte en rettssak som var planlagt til neste år. Dette trinnet gir kryptoselskapet en ny seier i byråets langvarige sak mot, selv om SEC kan anke dommerens kjennelse. SEC sier nå at det bare forfølger den sentrale Ripple-saken.

FinCEN foreslår ny regulering som krever at finansinstitusjoner registrerer og rapporterer mistenkte transaksjoner som involverer bruk av kryptovaluta-miksere. 

19. oktober, det amerikanske finansdepartementets nettverk for håndhevelse av finansielle kriminalitet (FinCEN) annonsert en Notice of Proposed Rule Making (NPRM) som foreslår å identifisere internasjonal konvertibel virtuel valutablanding (CVC-blanding) som en transaksjonsklasse som primært angår hvitvasking av penger. NPRM fremhever risikoen ved utstrakt bruk av CVC-blanding tjenester av en rekke ulovlige aktører, inkludert Hamas, palestinsk islamsk jihad og Den demokratiske folkerepublikken Korea (DPRK).

Amerikanske senatorer introduserer PROOF Act, som vil kreve at kryptobørser må bekrefte beviset på reserver månedlig via uavhengige tredjepartsrevisorer

Den 20. oktober introduserte de amerikanske senatorene Thom Tillis (R-NC) og John Hickenlooper (D-CO) topartisan Lov om bevisreserver for andre fond (PROOF)., som vil kreve at kryptobørser får tredjeparts revisjonsfirmaer til å bekrefte beviset på reserver månedlig, og forbyr sammenblanding av midler. Nærmere bestemt BEVIS Lov inneholder bestemmelser som fastsetter regulatoriske standarder som styrer hvordan institusjoner for digitale aktiva holder kundemidler; forby samblanding av kundemidler; og krever at utveksling av digitale eiendeler og forvaltere underkaster seg en inspeksjon av reservebevis av en nøytral tredjepart. Den fullstendige teksten til lovforslaget kan sees her..

FinCEN utsteder et varsel til finansinstitusjoner for å motvirke finansiering til Hamas og dets terroraktiviteter

20. oktober ble det amerikanske finansdepartementets nettverk for håndhevelse av finansielle kriminalitet (FinCEN) sendte ut et varsel oppfordrer finansinstitusjoner til å være årvåkne med å identifisere mistenkelig aktivitet knyttet til finansiering av Hamas og gjentok forpliktelsen til å rapportere slik aktivitet til FinCEN gjennom SAR-rapporteringsprosessen. FinCEN har også identifisert flere røde flagg-indikatorer for å hjelpe med å oppdage, forhindre og rapportere potensiell mistenkelig aktivitet knyttet til Hamas sin terrorfinansiering.

Sam Bankman-Fried-rettssaken pågår for tiden, med avsluttende argumenter og rådslagning som skal finne sted de første dagene av november

Gjennom oktober måned rettssaken mot Sam Bankman-Fried (SBF), grunnleggeren av den nå nedlagte cryptocurrency utveksling FTX har funnet sted. Avslutningsargumenter og rådslagning er satt til å finne sted i løpet av de første dagene av november. Under Sam Bankman-Frieds vitnesbyrd i rettssaken hans, møtte han kryssforhør av påtalemyndigheten, og avslørte motsetninger mellom hans offentlige uttalelser og hans private handlinger. Påtalemyndigheten hadde som mål å fremstille ham som å orkestrere et massivt økonomisk bedrageri, ved å sende milliarder av dollar fra FTXs brukere for å dekke selskapets utgifter og overdådige utgifter. Til tross for de tøffe avhørene, fastholdt Bankman-Fried sin uskyld, og hevdet at han gjorde feil og beskyldte toppløytnantene for dårlig ledelse. Bankman-Fried er siktet for syv kriminell punkter, inkludert verdipapirsvindel, og kan risikere en livstidsdom hvis de blir funnet skyldig. Ettersom rettssaken til Sam Bankman-Frieds kriminelle svindel nærmer seg slutten, gir dommer Lewis Kaplan juryinstruksjoner. Bankman-Frieds advokater argumenterte for at engelsk lov skal styre FTXs tjenestevilkår, men dommer Kaplan insisterte på å anvende New York-loven.

Regulatorisk og lovgivningsmessig analyse – EMEA

EUs ESMA utsteder andre høringspapirer - tekniske standarder som spesifiserer visse krav til MiCA 

Den 5. oktober utstedte European Securities and Markets Authority (ESMA) en ny offentlig høring, med sikte på å samle synspunkter, kommentarer og meninger fra interessenter og markedsdeltakere om hensiktsmessig implementering av forordningen om markeder for kryptoaktiva (MiCA), som ble publisert i EUs offisielle tidsskrift 9. juni 2023. Denne høringsdokumentet inneholder seks seksjoner: 1) innholdet, metodene og presentasjonen av bærekraftsindikatorer og ugunstige klimapåvirkninger; 2) kontinuitet og regularitet i utførelsen av CASP-tjenester; 3) å tilby før- og etterhandelsdata til publikum; 4) innhold og format på ordrebokposter og journalføring av CASPer; 5) maskinlesbarhet og registrering av white papers; og 6) de tekniske midlene for hensiktsmessig offentliggjøring av innsideinformasjon.

Reserve Bank of Zimbabwe kunngjør gullstøttet digital token som betalingsmiddel

Den 5. oktober, Reserve Bank of Zimbabwe annonsert lanseringen av en gullstøttet digital token (varebasert stablecoin) kalt Zimbabwe Gold (ZiG) som betalingsmiddel. Verdien av ZiG vil være på nivå med verdien av den fysiske Mosi-oa-Tunya gullmynten, som veier 1 troy oz (ca. 31.10 gram) 22 karat gull. Oppdraget bak den nylig introduserte ZiG er å overtale lokale investorer til å sette pengene sine i nasjonale eiendeler og ikke amerikanske dollar, noe som ikke er en lett oppgave i et land med tresifret inflasjon.

Storbritannias FCA utsteder varsler under de nye avsløringene og kryptomarkedsføringsreglene 

8. oktober trådte Financial Conduct Authoritys tøffe nye regler utformet for å gjøre markedsføringen av kryptoaktiveprodukter klarere og mer nøyaktig i kraft. Bedrifter som ønsker å markedsføre kryptoaktiva i Storbritannia må være registrert av FCA eller få markedsføringen godkjent av et autorisert firma. 9. oktober, FCA senere annonsert at det utstedte 146 varsler om kampanjer for kryptoaktive, og advarte forbrukere om at kampanjene kanskje bryter loven. Bedrifter kan få frist til 8. januar 2024 til å introdusere funksjoner som krever større teknisk utvikling.

Storbritannias FCA Reserve begrenser Binances britiske partner, Rebuilding Society, kort tid etter samarbeidskunngjøringen

Den 10. oktober innførte Storbritannias Financial Conduct Authority (FCA) restriksjoner på Rebuilding Society, Binances britiske godkjenner for overholdelse av finansielle kampanjer, bare dager etter at partnerskapet ble annonsert. De FCA intervensjon forbyr Rebuilding Society å gjennomføre økonomiske kampanjer på vegne av uautoriserte leverandører av kryptoaktive tjenester. Firmaet må, senest kl. 5 den 11. oktober 2023, trekke tilbake eventuelle eksisterende godkjenninger av finansielle kampanjer som inneholder en kvalifiserende kryptoaktiva. I tillegg har FCA instruert Rebuilding Society om å informere kunder som bruker deres tredjeparts finansielle promoteringstjeneste om at det ikke kan godkjenne innhold fra uautoriserte personer eller enheter. Tilbaketrekking av annonser som tilbyr godkjenningstjenester for økonomiske kampanjer er også påbudt.

EUs skatteministre gir nytt direktiv for å lette transaksjoner i kryptoaktiva for kunder bosatt i EU

Den 17. oktober har EUs finansministre vedtatt nye regler for skattetransparens for alle tjenesteleverandører som legger til rette for transaksjoner i kryptoaktiva for kunder bosatt i EU. De nye reglene, som kommer som en oppdatering av direktivet om administrativt samarbeid (DAC8), utfyller reguleringen av markeder for kryptoaktiva (MiCA) og regulering av overføringer i midler (TFR) og er helt i samsvar med OECD-initiativet om kryptoaktiva. Asset Reporting Framework. Direktivet vil forbedre medlemslandenes evne til å oppdage og motvirke skattesvindel, skatteunndragelse og skatteunndragelse, ved å kreve at alle leverandører av kryptoaktiva basert i EU – uavhengig av størrelse – rapporterer transaksjoner til kunder bosatt i EU. I tillegg er omfanget utvidet til å omfatte rapporteringsplikter for finansinstitusjoner angående e-penger og sentralbankers digitale valutaer og automatisk utveksling av informasjon om forhåndsavgjørelser over landegrensene som brukes av fysiske personer.

Eurosystemet går videre til neste fase av det digitale europrosjektet 

18. oktober ble styret for Den europeiske sentralbanken (ECB) annonsert at det vil starte «forberedelsesfasen» for det digitale europrosjektet. ECB planlegger å "begynne å legge grunnlaget for mulig utstedelse av en digital euro" fra og med 1. november 2023. Kunngjøringen fulgte etter utgivelsen av en 44-siders rapporterer på en potensiell digital euros design og distribusjon. Forberedelsesfasen vil vare i to år, vil inkludere testing og eksperimentering og vil fokusere på å sluttføre regler for den digitale valutaen, samt velge mulige utstedere.

ECB publiserer papiret "The Future of DAOs in Finance: in Need of Legal Status"

Den 18. oktober, Den europeiske sentralbanken (ECB) publisert et papir med tittelen "The Future of DAOs in Finance: in Need of Legal Status". Artikkelen fremhever at mange Decentralized Finance (DeFi)-prosjekter er strukturert i form av en Decentralized Autonomous Organization (DAO), en virtuell organisasjon bygget og kjørt på kode- og blokkjedeteknologi. Ettersom denne nye DAO-bedriftsstrukturen vokser, har de fleste land rundt om i verden ennå ikke på plass et spesifikt juridisk regime for DAO-er. Derfor har DAOer til nå operert utenfor regulatoriske økonomiske rammer. Denne artikkelen introduserer DAO-strukturen og hvordan den forholder seg til andre organiseringsmetoder innen finans, lister opp brukstilfeller og beskriver fordelene og ulempene med DAO-strukturen, og ser nærmere på (inter)nasjonale reguleringsrammer. Papiret foreslår at etableringen av regulatoriske rammeverk for kryptoaktiva og kryptoaktivatjenester, slik som EU Markets in Crypto-Assets (MiCA), kan tvinge DAOer til å revurdere deres juridiske status, styring og operasjonelle modeller.

Bank of Spain omfavner en digital euro – ECB lanserer neste fase av prosjektet

Den 19. oktober utstedte Banco de España, Spanias sentralbank en uttalelse forklare hva en digital euro/sentralbank digital valuta (CBDC) ville være, hvordan den ligner og hvordan den skiller seg fra euroen vi kjenner, og dens fordeler hvis den til slutt blir tatt i bruk. Bank of Spain understreker at tradisjonell fysisk valuta er dårlig egnet til å utnytte fordelene som presenteres av den økende digitaliseringen av økonomien, mens "den digitale euroen vil være et betalingsmiddel som er akseptert i hele euroområdet, og vil tilby gratis og brukervennlige grunnleggende tjenester". Den europeiske sentralbanken (ECB) har jobbet i to år med å definere nøyaktig hvordan en digital euro skal utformes og hvordan den skal gjøres tilgjengelig for innbyggerne.

Høring om felles EBA og ESMA retningslinjer om egnethetsvurderingen under MiCA

Den 20. oktober publiserte European Banking Authority (EBA) og European Securities and Markets Authority (ESMA), en konsultasjonspapir på to utkast til felles retningslinjer som dekker egnethetsvurdering av medlemmer av styringsorganet, og egnethet til aksjonærer og medlemmer med kvalifisert beholdning av utstedere av aktiva-refererte tokens (ARTs) og av kryptoaktiva tjenesteleverandører (CASPs) under MiCA. Frist for tilbakemelding på disse retningslinjene er 22. januar 2024.

Storbritannias Digital Pound-konsultasjon mottar over 50 XNUMX svar, med personvern blant de største bekymringene

27. oktober, Storbritannias Bank of England (BoE) velig mottatt over 50,000 XNUMX svar på sin digitale pundkonsultasjon. Nestleder BoE-guvernør Sir Jon Cunliffe sa at mange av respondentene fremhevet bekymringer angående personvern, programmerbarhet (som vil begrense funksjonaliteten), og nedgangen av kontanter, hvis et digitalt pund ble tatt i bruk i stor skala, noe som kan utgjøre en trussel mot den tradisjonelle banksystemet.

UK Treasury publiserer svar på konsultasjoner om fremtidige finansielle tjenester reguleringsregime for kryptoaktiva

Den 30. oktober publiserte Hans Majestet's Treasury (HM Treasury) sin svar til konsultasjonen og etterlyse bevis om det fremtidige reguleringsregimet for finansielle tjenester for kryptoaktiva. HM Treasury bekreftet sine endelige forslag og bemerket sin intensjon om å bringe en rekke kryptoaktiveaktiviteter inn i den regulatoriske perimeteren for finansielle tjenester. Den første konsultasjonen og oppfordringen til bevis gikk fra 1. februar til 30. april 2023. Storbritannia jobber aktivt med ekspansive regler for kryptoaktiva, selv om de nøyaktige detaljene i regelverket fortsatt er uklare. Virtuelt aktivum Tjenesteleverandører (VASPer) vil kreve autorisasjon i henhold til finansmarkedstjenesteloven, uavhengig av deres FCA-autorisasjon i henhold til regelverket om hvitvasking av penger. Regjeringen har til hensikt å inkludere kryptoaktiva i markedsmisbruksregimet og planlegger å forby omvendt oppfordring, i samsvar med nylig implementerte regler for finansielle kampanjer. Det uttalte målet er at fase 2 sekundærlovgivning skal legges i 2024, med forbehold om stortingstid.

Regulatorisk og lovgivningsmessig analyse – APAC

Mastercard demonstrerer interoperabel CBDC for pålitelig Web3-handel i Australia og utover

12. oktober, Mastercard annonsert at den har demonstrert mulighetene til en ny løsning som gjør at sentralbankens digitale valutaer (CBDCs) kan tokeniseres (eller "pakkes inn") på forskjellige blokkjeder, og gir kundene et nytt alternativ til å delta i handel på tvers av flere blokkkjeder med økt sikkerhet og letthet . Løsningen, utviklet i samarbeid med Cuscal (en ledende leverandør av betalings- og regulerte datatjenester) og Mintable (en NFT-som-en-tjenesteleverandør) som en del av et forskningsprosjekt i samarbeid med Reserve Bank of Australia (RBA) og Australias Digital Finance Cooperative Research Center (DFRCC). Prosjektet er rettet mot å utforske potensielle brukstilfeller for en CBDC i Australia, inkludert kontroller som sikrer at pilot-CBDC kan holdes, brukes og innløses kun av autoriserte parter som har blitt Kjenn kunden din (KYC) verifisert og risikovurdert av lisensierte tjenesteleverandører. Mastercard demonstrerte i et live-miljø hvordan løsningen kunne gjøre det mulig for innehaveren av en pilot-CBDC å kjøpe en NFT notert på Ethereums offentlige blokkjede. Prosessen "låste" den nødvendige mengden av en pilot-CBDC på RBAs pilot-CBDC-plattform og preget en tilsvarende mengde innpakket pilot-CBDC-tokens på Ethereum.

MAS samarbeider med beslutningstakere i Japan, Sveits og Storbritannia for å fremme ansvarlig innovasjon av digitale aktiva i neste fase av prosjektet

30. oktober, MAS annonsert at det inngår partnerskap med Financial Services Agency of Japan (FSA), den sveitsiske finanstilsynsmyndigheten (FINMA) og Storbritannias Financial Conduct Authority (FCA), for å fremme digitale aktiva-piloter innen rente-, valuta- og kapitalforvaltningsprodukter . Denne innsatsen er under MAS' Project Guardian, som startet i mai 2022. Policymakergruppen har som mål å fremme diskusjoner om juridisk, policy og regnskapsmessig behandling av digitale eiendeler; identifisere potensielle risikoer og mulige hull i eksisterende retningslinjer og lovgivning som er relevant for tokeniserte løsninger; utforske utviklingen av felles standarder for utforming av digitale aktivanettverk og markedsbestemte praksis på tvers av ulike jurisdiksjoner; fremme høye standarder for interoperabilitet for å støtte utvikling av digitale eiendeler på tvers av landegrensene; legge til rette for industripiloter for digitale eiendeler gjennom regulatoriske sandkasser, der det er aktuelt; og fremme kunnskapsdeling mellom regulatorer og industri. I tillegg vil regulatoriske sandkasser bli brukt for å lette industripiloter for digitale og tokeniserte eiendeler.

Regulatorisk og lovgivningsmessig analyse – LATAM

Brasiliansk kongresskomité anbefaler at Binances administrerende direktør og andre ledere blir tiltalt for svindel og annen økonomisk forbrytelse

En brasiliansk kongresskomité har anbefales tiltalen mot Binances administrerende direktør Changpeng Zhao (CZ) og tre lokale Binance-ledere, Daniel Mangabeira, Guilherme Haddad Nazar og Thiago Carvalho, for påstått svindel og økonomisk forbrytelse knyttet til finansielle pyramidespill i Brasil. Komiteens 500 siders sluttrapport anklaget dem for uredelig ledelsespraksis, uautoriserte operasjoner og ikke-godkjent verdipapirhandel. De hevdet at Binance og Zhao hadde opprettet et nettverk av juridiske enheter for å unngå overholdelse av loven. Komiteen anbefalte det føderale offentlige departementet å undersøke alle Binances virksomhet i Brasil, med spesielt fokus på skatteunndragelse, hvitvasking av penger og finansiering av organisert kriminalitet og terrorisme. De oppfordret også Brasils Securities and Exchange Commission (CVM) til å starte en undersøkelse av Binances derivattilbud. Rapporten anbefalte også tiltale mot 45 andre personer knyttet til ulike kryptoselskaper. Anbefalingene er ikke juridisk bindende, og rettshåndhevelse vil avgjøre om de skal fortsette med ytterligere tiltak. Binance uttalte sin forpliktelse til å samarbeide med lokale myndigheter, men avviste visse anklager og forsøk på å målrette plattformen. Dette kommer som en del av et bredere angrep på Binance av regulatoriske myndigheter i forskjellige land.

Tidstempel:

Mer fra Kifertrase