Binance en CEO Changpeng Zhao geconfronteerd met juridische stappen door US CFTC wegens vermeende schendingen van derivatenhandel

Binance, een van 's werelds grootste cryptocurrency-uitwisselingen, wordt geconfronteerd met regelgevende problemen van autoriteiten over de hele wereld. De uitwisseling is beschuldigd van het overtreden van een aantal wettelijke vereisten, waaronder anti-witwassen (AML) en know-your-customer (KYC) regels. Onlangs is Binance aangeklaagd door de Amerikaanse CFTC wegens vermeende schendingen van de handel in derivaten. 

Binance geconfronteerd met juridische stappen door CFTC

De regelgevende zorgen met betrekking tot de crypto-activiteiten van Binance brengen FUD-situaties voor beleggers met zich mee, aangezien de crypto-uitwisseling te maken krijgt met meer regelgevend toezicht van autoriteiten. Volgens gerechtelijke documenten die maandag zijn ingediend, heeft de Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) een klacht ingediend tegen Binance, een van 's werelds grootste cryptocurrency-uitwisselingen, en zijn mede-oprichter, Changpeng Zhao. De klacht beweert dat Binance actief gebruikers uit de Verenigde Staten heeft geworven en het eigen nalevingsprogramma van de beurs heeft ondermijnd, waarvan de CFTC beweert dat het niet effectief is.

De klacht beweerde dat Zhao en Samuel Lim, de ex-chief compliance officer, opzettelijk probeerden winstgevende en waardevolle 'VIP'-klanten aan te trekken, waaronder institutionele klanten in de Verenigde Staten.

Volgens de indiening wordt het bedrijf van Zhao geconfronteerd met een rechtszaak wegens het naar verluidt overtreden van regelgeving op het gebied van handel en derivaten. Bovendien heeft de beurs zich niet geregistreerd bij de CFTC en heeft het de Amerikaanse financiële marktwetten genegeerd die zijn ontworpen om ongeoorloofde activiteiten zoals het witwassen van geld en de financiering van terrorisme te voorkomen en op te sporen.

Binance slaagde er niet in toezicht te houden op haar activiteiten

Het bureau wees erop dat de inkomsten van Binance uit derivatentransacties waren gestegen van $ 63 miljoen in augustus 2020 tot $ 1.14 miljard in mei 2021. Ongeveer 16% van de rekeningen van Binance was echter in handen van klanten in de Verenigde Staten. Volgens een rechtszaak van de CFTC handelde Binance op hun eigen platform via 300 accounts die direct of indirect waren gekoppeld aan hun CEO CZ.

De aanvraag beweerde verder dat Zhao en andere senior managementleden bij Binance hun verantwoordelijkheid om toezicht te houden op de operaties van de beurs hadden verwaarloosd en zelfs een actieve rol hadden gespeeld bij het faciliteren van schendingen van Amerikaanse wetten. Dit omvatte het assisteren en instrueren van in de VS gevestigde klanten om nalevingscontroles te omzeilen die bedoeld waren om dergelijke schendingen op te sporen en te voorkomen.

De CFTC startte eerder een onderzoek naar Binance vanwege bezorgdheid dat het Amerikaanse burgers in staat stelde weddenschappen te plaatsen die in strijd waren met de Amerikaanse regelgeving. Binance heeft nog niet publiekelijk gereageerd op de klacht van de CFTC. De beurs heeft echter eerder aangegeven compliance zeer serieus te nemen en heeft zich de afgelopen maanden ingespannen om haar compliance-procedures te verbeteren. Desondanks blijven de regelgevingsproblemen van Binance toenemen, wat ernstige gevolgen kan hebben voor de toekomstige activiteiten van de beurs.

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• Bron: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/