SEC, 올해 시험 우선 순위 암호화

타임 스탬프 : 31 년 2022 월 8 일 오후 00:XNUMX
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SEC, 올해 Crypto를 시험 우선 순위로 지정

미국 증권거래위원회(SEC)는 올해 시장 참여자를 대상으로 암호화폐 자산을 우선심사 대상으로 선정했다. SEC 부서의 한 관계자는 “시장 변동성이 고조되는 이 시기에 우리의 우선 순위는 암호화 자산과 같은 새로운 문제에 초점을 맞추도록 조정되었습니다.”라고 말했습니다.

SEC 심사 우선 순위 중 암호화 자산

증권거래위원회 심사과 출판 연례 시험 우선 순위 수요일. 암호화는 올해 보고서에서 강조된 최우선 순위 중 하나입니다.

시험부는 SEC의 국가 시험 프로그램을 실시하고 웹사이트 세부 정보에 따르면 "임무는 투자자를 보호하고 시장 무결성을 보장하며 위험 중심 전략을 통해 책임 있는 자본 형성을 지원하는 것"이라고 덧붙였습니다.

SEC 의장 Gary Gensler는 조사 우선 순위가 SEC가 등록자들에게 기대하는 주요 위험 영역(투자 고문, 브로커-딜러, 자율 규제 기관 및 청산 회사 포함)을 식별하여 "경계를 통해 해결, 관리 및 완화"한다고 설명했습니다.

시험 부서의 이사 대행 Richard Best는 다음과 같이 말했습니다.

시장 변동성이 증가하는 이 시기에 우리의 우선 순위는 암호 자산 및 확대되는 정보 보안 위협과 같은 새로운 문제와 수십 년 동안 SEC의 사명(예: 개인 투자자 보호)의 일부였던 핵심 문제에 초점을 맞추도록 조정되었습니다.

시험 우선 순위 보고서에는 XNUMX개의 "중요한 초점 영역"이 나열되어 있으며 "신흥 기술 및 암호화 자산"이 그 중 하나입니다. 나머지는 연기금입니다. 환경, 사회 및 거버넌스(ESG) 투자; 행동 기준; 정보 보안 및 운영 탄력성.

암호화 자산과 관련하여 SEC는 "해당 부서는 신흥 금융 기술을 사용하는 브로커-딜러 및 RIA(등록된 투자 고문)에 대한 조사를 실시하여 이러한 활동이 존재하는 고유한 위험이 회사가 규정 준수를 설계할 때 고려했는지 여부를 검토할 것입니다. 프로그램들." 증권 감시원은 다음과 같이 설명했습니다.

암호화 자산과 관련된 시장 참가자에 대한 조사는 해당 자산에 대한 보관 계약을 계속 검토하고 암호화 자산의 제안, 판매, 추천, 조언 및 거래를 평가할 것입니다.

"또한, 부서는 무엇보다도 포트폴리오 관리 및 시장 위험에 대한 규정 준수, 유동성 및 운영 통제를 평가하기 위해 암호화 자산에 대한 노출을 제공하는 뮤추얼 펀드 및 ETF(장기 거래 펀드)에 대한 조사를 실시할 것입니다." .

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