기술이 규정 준수 모니터링을 돕는 방법(Brad Shrum)

레거시 컴플라이언스 프로그램은 오늘날의 빠르게 변화하는 환경을 따라잡기 위해 고군분투하고 있으며 최근 연구에 따르면 컴플라이언스 팀의 역량이 한계에 도달했습니다. 불행히도 대부분의 팀에게는 지원군이 오지 않습니다. 다행스럽게도 최신 기술을 사용하여 절차를 간소화하고 효율적인 규정 준수 프로그램을 구축할 수 있습니다. 

이 블로그에서는 최신 기술이 투자 준수 모니터링에 어떻게 도움이 되는지 살펴보겠습니다. 올바른 도구를 사용하면 조직은 가장 격동적인 시장에서도 번창할 수 있습니다.  

모니터링 자동화 

포트폴리오가 점점 더 복잡해짐에 따라 포트폴리오에서 조정된 데이터는 말할 것도 없고 모든 관련 규칙과 요구 사항을 집계하여 평가하는 것이 어려울 수 있습니다. 매일 모든 투자 데이터를 집계 및 조정하고 이를 사용하여 투자 모니터링을 자동화하는 시스템을 갖추면 팀의 귀중한 시간과 리소스를 절약하는 동시에 인적 오류 가능성을 줄일 수 있습니다.  

최신 기술은 사용자에게 포트폴리오의 모든 위반 사항을 하루 안에 자동으로 알려줌으로써 규정 준수를 쉽게 만들 수 있습니다. 알림은 사용자에게 신용 이벤트, 포트폴리오 수준 손익 목표 추적 및 투자 정책 이외의 규제 요구 사항에 대해 알려줄 수도 있습니다. 올바른 소프트웨어를 사용하면 단일 종합 대시보드에서 모든 관련 규정 준수 데이터에 쉽게 액세스할 수 있으며 몇 번의 클릭만으로 규정 준수 상태를 조사하고 추가 통찰력을 얻을 수 있는 맞춤형 보고서를 작성할 수도 있습니다. 

데이터에 대한 마음의 평화 제공 

기술은 정기적으로, 심지어 매일 데이터를 자동으로 집계하고 검증함으로써 마음의 평화를 제공할 수 있습니다. 기업은 철저한 테스트를 거친 소프트웨어를 사용하여 고품질 포트폴리오 데이터 및 규정 준수 정보를 보장할 수 있습니다. 

또한 정기적으로 검토되고 검증된 제XNUMX자 데이터는 독립적인 평가를 제공하며 일관되고 정확한 규정 준수 모니터링을 보장하기 위해 하나의 시스템에서 조직에 특정한 데이터와 결합될 수 있습니다.   

정확한 최신 규정 준수 상태 제공 

요즘에는 몇 주 뒤의 데이터로 작업하는 것만으로는 충분하지 않습니다. 현재 규정 준수 상태를 묻는 질문에 팀은 답변을 준비해야 합니다.   

가장 정확하고 최신 정보에 접근하는 것은 과거만큼 어렵지 않습니다. 자동화된 소프트웨어는 매일 규정 준수 정보를 업데이트하여 사용자가 현재 규정 준수 상태에 대한 질문에 답할 수 있도록 합니다. 팀이 데이터를 수집하고 보고서를 실행하기 위해 몇 주를 기다리는 대신 리더는 이제 다음 이사회 회의에 필요한 보고서에 즉시 액세스할 수 있습니다.  

자동화된 모니터링은 잠재적인 정책 위반을 보다 즉각적으로 식별하여 규정 준수 팀이 정기적인 보고 전에 위반을 조사하고 검토할 수 있는 더 많은 시간을 제공합니다. 이를 통해 잘못된 위반을 유발하는 문제를 수정하거나 필요에 따라 알려진/허용된 위반에 대한 추론을 문서화할 수 있습니다. 

사용자에게 전원 제공 

기술을 통해 사용자는 맞춤형 보고서, 알림 등을 통해 데이터의 잠재력을 활용할 수 있습니다. 많은 수동 규정 준수 프로세스를 자동화함으로써 사용자는 비즈니스 요구 사항에 맞게 기술을 조정할 수 있습니다. 

또한 팀의 각 구성원이 일상 업무에 필요한 고유한 도구에 액세스할 수 있도록 사용자 정의 가능한 규정 준수 솔루션을 구성할 수 있습니다. 제대로 사용하면 소프트웨어 솔루션은 규정 준수 모니터링 및 보고를 위한 탁월한 기능을 제공합니다. 

소프트웨어 시스템은 규정 준수 팀이 자체 해결 방법, 메모 및 문서를 삽입하고 유지할 수 있는 기능을 제공할 수도 있습니다. 이러한 시스템은 완전한 감사 지원을 제공할 수 있으며 정책 업데이트 후 수일 내에 규정 준수 모니터링 측면을 업데이트하여 민첩성과 통제력을 높일 수 있습니다. 

규정 요구 사항 충족 

규제 요건은 끊임없이 변화하고 있지만 기술은 관련 정보를 추적하는 데 도움이 될 수 있습니다. 자동화된 규제 추적을 통해 어떤 변경이 발생하더라도 포트폴리오가 규정을 준수하도록 할 수 있습니다. 

규정 요구 사항을 추적하는 솔루션을 구현하면 비즈니스의 귀중한 시간과 리소스를 절약할 수 있습니다. 워크플로를 중단하지 않고 지침 업데이트를 보고서에 원활하게 통합할 수 있습니다. 

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• 출처: https://www.finextra.com/blogposting/23643/how-technology-can-help-compliance-monitoring?utm_medium=rssfinextra&utm_source=finextrablogs