바이낸스와 CEO 자오 창펑, 파생상품 거래 위반 혐의로 미국 CFTC의 법적 조치에 직면

세계 최대 암호화폐 거래소 중 하나인 바이낸스는 전 세계 당국의 규제 문제에 직면해 있습니다. 해당 거래소는 자금세탁방지(AML) 및 고객신원확인(KYC) 규칙을 포함한 여러 규제 요건을 위반한 혐의를 받고 있습니다. 최근 바이낸스는 미국 CFTC로부터 파생상품 거래 위반 혐의로 고소당했습니다. 

바이낸스, CFTC의 법적 조치에 직면

바이낸스의 암호화폐 비즈니스에 대한 규제 문제는 암호화폐 거래소가 당국의 규제 조사를 강화함에 따라 투자자들에게 FUD 상황을 가져오고 있습니다. 월요일에 제출된 법원 문서에 따르면 CFTC(Commodity Futures and Trading Commission)는 세계 최대 암호화폐 거래소 중 하나인 바이낸스와 공동 창업자인 창펑 자오(Changpeng Zhao)를 상대로 소송을 제기했습니다. 소장은 바이낸스가 미국에서 사용자를 적극적으로 모집했으며 CFTC가 비효율적이라고 주장하는 거래소 자체 규정 준수 프로그램을 약화시켰다고 주장합니다.

불만 사항은 Zhao와 전 CCO인 Samuel Lim이 의도적으로 미국에 기반을 둔 기관 고객을 포함하여 수익성 있고 가치 있는 "VIP" 고객을 유치하려고 노력했다고 주장했습니다.

서류에 따르면 Zhao의 회사는 거래 및 파생 상품에 대한 규정을 위반한 것으로 알려진 소송에 직면해 있습니다. 또한 거래소는 CFTC에 등록하지 못했고 자금 세탁 및 테러 자금 조달과 같은 불법 활동을 방지하고 감지하기 위해 고안된 미국 금융 시장법을 무시했습니다.

Binance는 활동을 감독하지 못했습니다.

기관은 바이낸스의 파생상품 거래 수익이 63년 2020월 1.14만 달러에서 2021년 16월 300억 XNUMX만 달러로 급증했다고 지적했습니다. 그러나 바이낸스 계정의 약 XNUMX%는 미국에 기반을 둔 고객이 보유하고 있었습니다. CFTC의 소송에 따르면 바이낸스는 CEO인 CZ와 직간접적으로 연결된 XNUMX개의 계정을 통해 자체 플랫폼에서 거래에 참여했습니다.

이 문서는 Zhao와 Binance의 다른 고위 경영진이 거래소 운영을 감독할 책임을 소홀히 했으며 심지어 미국 법률 위반을 촉진하는 데 적극적인 역할을 했다고 주장했습니다. 여기에는 이러한 위반을 감지하고 방지하기 위한 규정 준수 제어를 회피하도록 미국 기반 고객을 지원하고 지시하는 것이 포함되었습니다.

CFTC는 이전에 미국 시민이 미국 규정을 위반하는 베팅을 할 수 있다는 우려에 대해 바이낸스에 대한 조사를 시작했습니다. 바이낸스는 아직 CFTC의 불만에 대해 공개적으로 응답하지 않았습니다. 그러나 거래소는 이전에 규정 준수를 매우 중요하게 생각하며 최근 몇 달 동안 규정 준수 절차를 개선하기 위해 노력했다고 밝혔습니다. 그럼에도 불구하고 바이낸스의 규제 문제는 계속해서 증가하고 있으며 이는 거래소의 향후 운영에 심각한 결과를 초래할 수 있습니다.

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• 출처: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/