SEC、IPO開示における虚偽表示に対するNorthern Star IIとの告訴で和解 | SPAC フィード

　 ドライ ノーザン・スター・インベストメントIIは、2021年XNUMX月の報告書の一環としてSECに提出した書類に誤解を招く記述をしたとして告訴を解決することに同意したと発表した。 IPO. The SEC’s order finds that Northern Star violated an antifraud provision of the Securities Act of 1933. Without admitting or denying the SEC’s findings, Northern Star II agreed to a cease-and-desist order and to pay a $1.5 million penalty in the event it closes a merger transaction.

ノーザンスターIIは本日、清算を行うが、取引を求めて法人として存続すると発表した。これはSPACの世界では異例の動きである。

According to the SEC’s order, Northern Star stated in its SEC filings that neither the company, nor anyone acting on its behalf, had initiated any substantive discussions with any potential target companies prior to the IPO. However, the SEC’s order finds that Northern Star had engaged in discussions with a target company and that company’s controlling shareholder in connection with a potential SPAC business combination dating back to December 2020 and continuing for several weeks. Further, according to the SEC’s order, after announcing a merger agreement with the target company, Northern Star did not adequately disclose its interactions with the target company in its Form S-4 filings.

SPACは以下との協定を発表した。 頂点クリアリング 2021年XNUMX月に保有したが、XNUMXか月後に契約は打ち切られた。  

“Northern Star’s failure to disclose discussions with its merger target kept investors in the dark about its future plans, information that would have been important in deciding whether to invest in this SPAC,” said Nicholas P. Grippo, Director of the SEC’s Philadelphia Regional Office. “Given that the purpose of a SPAC is to identify and acquire an operating business, スパック 潜在的な買収ターゲットとのIPO前の話し合いについて透明性を持たせる必要がある。」 続きを読む.

情報源： SEC、IPO開示における虚偽表示に対するノーザン・スターIIとの告訴で和解

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• 情報源： https://spacfeed.com/sec-settles-charges-with-northern-star-ii-for-misrepresentations-in-ipo-disclosures