Binance と CEO の Changpeng Zhao がデリバティブ取引違反の疑いで米国 CFTC から法的措置を受ける

世界最大の仮想通貨取引所の XNUMX つであるバイナンスは、世界中の当局からの規制上の懸念に直面しています。 この取引所は、マネーロンダリング防止 (AML) や顧客確認 (KYC) ルールなど、多くの規制要件に違反していると非難されています。 最近、Binance はデリバティブ取引違反の疑いで米国 CFTC から訴えられました。 

BinanceはCFTCによる法的措置に直面しています

Binance の仮想通貨ビジネスに関する規制上の懸念は、仮想通貨取引所が当局からの規制強化に直面しているため、投資家に FUD の状況をもたらしています。 月曜日に提出された裁判所文書によると、商品先物取引委員会 (CFTC) は、世界最大の仮想通貨取引所の XNUMX つであるバイナンスとその共同設立者である Changpeng Zhao に対して訴訟を起こしました。 訴状では、Binance が米国からユーザーを積極的に勧誘し、CFTC が効果がないと主張する取引所独自のコンプライアンス プログラムを弱体化させたと主張しています。

訴状では、Zhao と元最高コンプライアンス責任者の Samuel Lim が、米国を拠点とする機関顧客を含む、収益性が高く価値のある「VIP」顧客を意図的に引き付けようとしたと主張しています。

提出書類によると、Zhao の会社は、取引とデリバティブに関する規制に違反したとされる訴訟に直面している。 さらに、取引所はCFTCへの登録に失敗し、マネーロンダリングやテロ資金調達などの違法行為を防止および検出するように設計された米国の金融市場法を無視しました.

バイナンスはその活動を監督できなかった

代理店は、デリバティブ取引によるバイナンスの収益が、63 年 2020 月の 1.14 万ドルから 2021 年 16 月までに 300 億 XNUMX 万ドルに急増したと指摘しました。 CFTC による訴訟によると、Binance は、CEO CZ に直接的または間接的にリンクされた XNUMX のアカウントを通じて、独自のプラットフォームで取引を行っていました。

提出書類はさらに、Zhao 氏と Binance の他の上級管理職メンバーが取引所の運営を監督する責任を怠り、米国の法律違反を助長することに積極的な役割を果たしたと主張した。 これには、米国を拠点とする顧客が、そのような違反を検出して防止することを目的としたコンプライアンス管理を回避するのを支援および指示することが含まれていました。

CFTC は以前、Binance によって米国市民が米国の規制に違反する賭けを行うことができるようになったという懸念について、調査を開始しました。 Binance は、CFTC の申し立てに対してまだ公式に回答していません。 ただし、取引所は以前、コンプライアンスを非常に真剣に受け止めていると述べており、ここ数か月でコンプライアンス手順を改善するための努力を行ってきました. それにもかかわらず、Binance の規制上の問題は増え続けており、取引所の将来の運営に深刻な影響を与える可能性があります。

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• 情報源： https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/