JPEXスキャンダルを受けて香港は取り締まりを強化する可能性があると元SFC当局者が語る

JPEXスキャンダルを受けて香港は取り締まりを強化する可能性があると元SFC当局者が語る

タイムスタンプ：22年2023月9日00:XNUMX AM
ソースノード： 2895585

香港の金融監視当局は投資家に対し厳しい警告を発し、認可され規制された仮想通貨取引プラットフォームのみを使用するよう促した。 この警告は、1.2人を超える投資家に約154億香港ドル（1,600億XNUMX万米ドル）の損失を与えたとされる未認可の仮想資産プラットフォームJPEXに対する大規模な詐欺捜査を受けて出されたもので、香港史上最大の詐欺事件となっている。 。 この事件は、同市をデジタル資産の世界的な拠点として位置づけようとする政府の継続的な取り組みに影を落としている。 

元証券先物委員会（SFC）規制当局のアンジェリーナ・クワン氏は、現在香港に本拠を置く規制コンサルティング会社ストラトフォード・ファイナンスの最高経営責任者（CEO）を務めており、同市は小売仮想通貨取引所を許可することを選択したが、厳格な保護措置を講じていると述べた。 。 最近の執行措置は、悪意のあるまたは違法な行為を行った団体を処罰するという香港の取り組みを示している。 

フォルカスト氏は、1999年から2006年までSFC市場監督部門のディレクターとして香港の自動取引およびインターネット取引サービスに関する規制の策定に貢献したクワン氏と話をした。この議論では、香港の仮想資産取引プラットフォーム（VATP）ライセンス制度の不備が浮き彫りになった。 JPEXをめぐる詐欺事件で発覚した。 

次の Q&A は、明確さと長さのために編集されています。 

Forkast： JPEXは2022年XNUMX月から投資家警戒リストに掲載されています。SFCで働いていたあなたの仕事の非常に重要な部分は、取引所の活動を監督し監視することでした。 SFC が監視していた危険信号はありましたか? 

アンジェリーナ・クワン： この状況はここ数週間にわたって続いています。 行きつ戻りつしている多くの文書を見ると、JPEX は実際に SFC の横暴を非難している。 これらはすべて、彼らが公開書簡を書いたパブリックドメインにあります。 いわゆる「規制対象企業」が規制当局にそのような文章を書いているのを私は見たことがありません。 そこには敬意がまったくなく、彼らは本当に攻撃的でした。 

SFC は非常に早い段階から、アプリケーションを一定の時期までに提出するように業界全体に指示しました。 そうでない場合は、秩序を持ってここから出る必要があります。 それはとても丁寧な言い方で、「やりたくないなら閉店してください」というものでした。

JPEX事件では本当に嘘をついた。 規制を受けているとのことで、SFCライセンスを申請しているとのこと。 それは真っ赤な嘘です。

Forkast： 新しいライセンス制度は投資家をどのように保護するのでしょうか? 香港の取引所に対するさらなる強制措置はありますか?

関： 太陽が昇るのと同じように太陽は沈むので、さらなる取り締まり措置が取られることは間違いないと思います。 応募してくる企業もいるし、香港に来ようとする悪者もいるし、イノベーションをもたらす優秀な人材も香港に来ているだろう。 したがって、良いこともあれば悪いこともあり、自分たちが何に巻き込まれようとしているのかを警戒するかどうかは投資家次第となるでしょう。 

業界で起こっていることは、ある時点ですべての仮想資産サービスプロバイダーに対してライセンスが義務化されるということです。 ライセンスを取得したユーザーはオンラインでライセンスを取得し、SFC のウォッチ リストに追加されます。 業界側としては、香港証券投資協会があります。 私たちはデジタル資産会社の従業員のトレーニングに関して一連のトレーニングコースを実施する予定であり、公務員トレーニングの実施も検討しています。

私は香港で証券業界が成長し始めたばかりの頃、同じような成長痛を経験していました。 CA Pacificと呼ばれる大規模な事件があり、これも当時大炎上しましたが、なぜ規制当局がこれを認識しなかったのか、なぜ人々に警告しなかったのかといった疑問が投げかけられました。 おそらく彼らはそれについて知らなかったので、できませんでした。 インターネットとデジタル資産のおかげで、あらゆることがより速く進みます。 当時はFAXもテレビもあった。 証券業界が誕生したときもそうでした。 

今回、私は特に JPEX からの対応と彼らの人々への対応を考慮すると、SFC が警察と連携して非常に迅速に動いているのを見てきました。 そしてそれ 発表 出金手数料を巻き上げた行為はまったく常軌を逸しており、彼らの破滅につながった。

フォルキャスト: アンジェリーナ、あなたはオーストラリアと香港の法律の専門家です。 JPEX はオーストラリアに起源を持ち、ドバイに本社を置いています。 これはプラットフォーム運営者の説明責任にどのような影響を与えるでしょうか? 不正防止のため、異なる管轄区域間で知識を共有する協定はありますか?

関： ドバイの仮想資産規制当局である VARA は、SFC と覚書を締結したところです。 また、おかしなことをすぐに実行する企業に警告するという点でも、非常に積極的な姿勢をとっています。 

JPEXの場合、彼らは嘘をつきました。 ドバイでは規制されていませんでした。 それはあからさまな嘘であり、個人投資家がこれをチェックしないという事実を当てにしていたのに、なぜ彼らがライセンスを取得しているとまで言うのか本当に理解できません。 それが問題です。 この業界への参入を希望する投資家を訓練するために必要なのは、誰もが規制されているわけではなく、人々は嘘をつくということです。

それが、この地域だけでなく世界中のすべての規制当局の間で徐々に動き始めることになるだろう。 証券監督者国際機構（IOSCO）は、規制がどうあるべきかについて世界中のすべての規制当局に向けたガイドラインに関する文書を発表したばかりだ。 SFC は、VARA やその他の規制当局と同様にこれに従います。 

IOSCO は、すべての規制当局が協力するための枠組みを統括し、推進する組織です。 そしておそらく彼らはこの件を非常に慎重に検討し、規制当局間のコミュニケーションを促進しようとするだろう。

フォルカスト：JPEXの責任者はどのように裁かれると思いますか？

関： 実際、IOSCO は、より多くのコールをまとめて公布しています。 確かなことは言えないが、香港とオーストラリア、そして彼らが事業を展開している他の国々には、少なくともこれを確実にするために凍結できる国々の資産を確認するために、すでにこの件についての電話がかかっている。 1.2億香港ドルまたは124億XNUMX万米ドルが回収でき、被害を受けた投資家はお金を取り戻すことができます。

それは少し大変なプロセスになるでしょう。 1.2億香港ドルが香港にとって最大の金額であることを嬉しく思います。 FTX で何が起こったかを見てきました。 香港では規制されていなかった。 バハマでは規制されていました。 香港の投資家にとって、バハマやFTXにある資産を実際に回収することは非常に困難でした。

しかし、少なくとも規制されていれば、何か重大な問題が起こった場合、香港の規制当局は実際に取引を閉鎖または停止し、実際に資産を保持することができる。 だからこそ、デジタル資産業界が成長し生き残るために規制が非常に重要です。なぜなら、規制によってのみ、実際に成長し、適切な資産クラスに真に変化することができるからです。これが、私たちがライセンスとライセンスを推進してきた理由のXNUMXつです。起こる分水嶺。 

フォルキャスト: 次は何ですか? 資産回復のプロセスはどのようなものですか?

関： SFC は、それらに関する情報を一切持たないように、SFC が持っているものを使用して作業する必要があります。 彼らはこれらすべての情報を見つけ出し、警察と協力してできる限りのことを凍結しようとする必要があるだろう。 そのため警察にも通報しなければならなかった。 警察とおそらく商業犯罪局が協力して資産を捜索し、凍結し、その後清算人が任命され捜査が行われることになるだろう。 その後、資産を返却するプロセス全体を実行する必要があります。 そしてそれは時間のかかる部分になります。

だからこそ、投資家にとっては非常に重要なのです。 投資を始めようとしている場合は、誰に投資しているのかを理解し、認可を受けた団体に投資してください。 つまり、現在香港で認可されている XNUMX つのエンティティは、Hashkey と OSL です。 

ビットコインをドルに両替している両替商はどうなるのでしょうか？ 特定のコインを使用してそれを行うことができます。 ビットコインを購入できるマシンについてはどうですか? 香港でビットコインを買うだけの店はどうなるのでしょうか？

香港政府はこれを適時見直す姿勢をとっている。 しかし、SFC が最初に注力しなければならなかったのは集中型取引所でした。なぜなら、集中型取引所は最も注目度が高く、本質的に最もグローバルなものだったからです。 それが、SFC のライセンス部門ディレクターであるエリザベス ウォン氏が最初に課せられた使命です。 

彼らにはこれを行うための専門知識を持つ人材が大量にいません。 だからこそ、香港政府はこれを最初に実行し、すべてのライセンスを最初に取得することを選択したのです。 次の段階は、家族経営のショップでした。 現在、政府はこの地域全体を再評価し、許可を与える予定です。

フォルカスト氏: 仮想通貨取引所の小売マーケティングに関しては、シンガポールの方が厳格です。 今回の事件で香港も追随することになるのだろうか？ 

関： 香港はガードレール付きの小売店を許可する決定を下した。 それは香港にとって非常に大きな決断でした。 彼らはそれに固執する必要があります。 仕組みに関しては微調整があるかもしれませんが、非常に包括的なライセンス制度が発行されています。 それが機能することを確認する必要があります。 彼らはおそらく、市場で何が起こっているかを確認するために、より正確に行動するという観点から取り締まりを強化することになるでしょう。 

業界人として私たちがすべきことは、悪質な行為者がいる場合には通報することです。 私たちの生活を悪くしているのなら、SFCだけでなく警察にも通報すべきです。 そして、もし彼らが銀行のような顔をしている、あるいは銀行のように金切り声を上げているのであれば、香港金融管理局（HKMA）も警告し、これらの企業が銀行であることを主張し、銀行のような商品を販売していると伝えるべきである。 ですから、行動を起こしてその手紙を記録に残してください。 もし私たちが後戻りして小売業を許可しないとしたら、香港は本当に衰退するでしょう。 

Jeff Cheung がこの記事に寄稿しました。

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