1.80兆XNUMX億ドルの運用資産を抱える大手銀行が、顧客に虚偽の陳述をし、顧客に過大な請求をしたとして数百万ドルの民事罰金を支払っている。
シンガポール金融管理局(MAS)はプレスリリースで次のように述べています。 ヒッティング クレディ・スイスは、銀行のリレーションシップ・マネージャーによる違法行為を阻止しなかったとして、3.9万シンガポールドル(2.90万ドル)の罰金を科された。
規制当局によると、同行のリレーションシップマネージャーらは顧客に明示的に過大な請求をしたり、不正行為を隠蔽するために特定の情報を省略したりするなど、シンガポール証券先物法(SFA)に繰り返し違反していた。
具体的には、MASは、クレディ・スイスのリレーションシップ・マネージャーが取引執行にかかるコストについて嘘をつき、顧客に本来必要以上の支払いをさせた店頭債券取引に焦点を当てている。
従業員らはまた、料金が二国間で合意した料金を上回っていたことが明らかになる重要な詳細も隠蔽した。
MASは、銀行が従業員の不正行為を防止するための取引後の監視を含む内部統制を確立していなかった、と指摘している。
MAS 副マネージングディレクターのホー・ハーン・シー女史は次のように述べています。
「金融機関は、顧客に対して公正かつ透明な価格設定を確保するために、堅牢なガバナンスの枠組みとプロセスを導入する必要があります。私たちはこの分野での管理を改善するよう銀行に働きかけ続け、法律違反が判明した金融機関に対しては、ためらうことなく断固とした執行措置を講じるつもりです。」
これに対し、クレディ・スイスは直ちに民事上の罰金を解決し、責任を認め、内部統制を強化した。
経営難に陥ったこの銀行は6月にUBSに買収され、今後も「銀行の中の銀行」として業務を継続し、サービスと顧客との関係を通常通り維持するとしている。
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