New Topics and Content Highlight FINRA’s Increased Focus on Cybersecurity, Crypto Assets, Artificial Intelligence, Market Integrity, Off-Channel Communications and Other Key Risk Areas – On January 9, 2024, the Financial Industry Regulatory Authority, inc. ("FINRA") פרסמה את הפיקוח השנתי הרגולטורי של FINRA לשנת 2024 לדווח (the “Report”), which builds on the structure and content of FINRA’s prior reports for 2021-2023. This year, the Report adds new content relating to: crypto assets; Market Integrity, including OTC Quotations in Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under the Securities Exchange Act of 1934 (the “Exchange Act”)), Advertised Volume (FINRA Rule 5210) and the Market Access Rule (Rule 15c3-5 under the Exchange Act); the potential impact of artificial intelligence (“ai”) on firms’ regulatory obligations; and considerations concerning firms’ compliance with books and records requirements, including with respect to “off-channel communications” as well as the Securities and Exchange Commission’s (“SEC”) 2023 amendments to SEC Rule 17a-4 and the requirements regarding the maintenance and preservation of electronic records thereunder. Additionally, FINRA adds new findings and effective practices relating to a wide range of topics covered by FINRA in prior years’ reports. Finally, the Report’s title (formerly, “Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program”) has been changed to signal both FINRA’s ongoing integration of its regulatory operations programs and also the Report’s intended utility for member firms as a resource to strengthen their compliance programs.
מקור: FINRA מפרסמת דוח פיקוח רגולטורי שנתי 2024
- הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
- PlatoESG. פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
- PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
- מקור: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
- :יש ל
- 1934
- 2023
- 2024
- 9
- a
- גישה
- לפעול
- בנוסף
- מוסיף
- AI
- גם
- תיקונים
- ו
- שנתי
- אזורים
- מלאכותי
- בינה מלאכותית
- AS
- נכסים
- סמכות
- היה
- ספרים
- שניהם
- בונה
- by
- השתנה
- עמלה
- תקשורת
- הענות
- לגבי
- שיקולים
- תוכן
- מכוסה
- קריפטו
- נכסים הצפנה
- אבטחת סייבר
- אפקטיבי
- אֶלֶקטרוֹנִי
- Ether (ETH)
- בדיקה
- חליפין
- חוק Exchange
- נציבות החליפין
- בסופו של דבר
- כספי
- ממצאים
- חברות
- קבוע
- הכנסה קבועה
- להתמקד
- בעד
- לשעבר
- להבליט
- HTTPS
- פְּגִיעָה
- in
- כולל
- הַכנָסָה
- גדל
- תעשייה
- השתלבות
- שלמות
- מוֹדִיעִין
- התכוון
- שֶׁלָה
- יָנוּאָר
- jpg
- מפתח
- תחזוקה
- שוק
- חבר
- ניטור
- חדש
- חובות
- of
- on
- מתמשך
- תפעול
- OTC
- אחר
- מֶחדָל
- אפלטון
- מודיעין אפלטון
- אפלטון נתונים
- הודעות
- פוטנציאל
- פרקטיקות
- שמירה
- קודם
- תוכניות
- לאור
- מפרסם
- רכס
- רשום
- בדבר
- רגולטורים
- לדווח
- דוחות לדוגמא
- דרישות
- משאב
- כבוד
- הסיכון
- כלל
- s
- ה-SEC
- ניירות ערך
- לניירות הערך
- בורסה לניירות ערך
- חוק הבורסה לניירות ערך
- לאותת
- SPAC
- לחזק
- מִבְנֶה
- תָג
- השמיים
- שֶׁלָהֶם
- זֶה
- השנה
- כותרת
- ל
- נושאים
- תחת
- תועלת
- כֶּרֶך
- טוֹב
- אשר
- רָחָב
- טווח רחב
- עם
- שנה
- שנים
- זפירנט