FINRA מפרסמת דוח פיקוח רגולטורי שנתי 2024 | עדכון SPAC

נושאים ותוכן חדשים מדגישים את ההתמקדות המוגברת של FINRA באבטחת סייבר, נכסי קריפטו, בינה מלאכותית, שלמות שוק, תקשורת מחוץ לערוץ ותחומי סיכון מרכזיים אחרים - ב-9 בינואר 2024, הרשות הרגולטורית של התעשייה הפיננסית, inc. ("FINRA") פרסמה את הפיקוח השנתי הרגולטורי של FINRA לשנת 2024 לדווח ("הדוח"), המתבסס על המבנה והתוכן של הדוחות הקודמים של FINRA לשנים 2021-2023. השנה, הדוח מוסיף תוכן חדש הקשור ל: נכסי קריפטו; שלמות השוק, לרבות ציטוטי OTC בניירות ערך בהכנסה קבועה (כלל 15c2-11 לפי חוק בורסת ניירות ערך משנת 1934 ("חוק הבורסה")), נפח פרסום (חוק FINRA 5210) וכלל גישה לשוק (כלל 15c3-5 לפי ה- חוק החליפין); ההשפעה הפוטנציאלית של בינה מלאכותית ("ai") על חובות רגולטוריות של חברות; ושיקולים הנוגעים לעמידה של חברות בדרישות ספרים ורישומים, לרבות ביחס ל"תקשורת מחוץ לערוץ" וכן לתיקונים של רשות ניירות ערך ("SEC") משנת 2023 ל-SEC Rule 17a-4 והדרישות לגבי תחזוקה ו שימור רשומות אלקטרוניות תחתיו. בנוסף, FINRA מוסיפה ממצאים חדשים ופרקטיקות אפקטיביות הקשורות למגוון רחב של נושאים המכוסים על ידי FINRA בדוחות של שנים קודמות. לבסוף, כותרת הדו"ח (לשעבר, "דוח על תוכנית הבחינות והניטור סיכונים של FINRA") שונתה כדי לאותת הן על האינטגרציה המתמשכת של FINRA עם תוכניות התפעול הרגולטוריות שלה והן את השירות המיועד של הדוח עבור חברות חברות כמשאב לחיזוק תוכניות הציות שלהן. .

מקור: FINRA מפרסמת דוח פיקוח רגולטורי שנתי 2024

• הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
• PlatoESG. פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
• PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
• מקור: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report