- ה-SEC הבטיחה 6 הרשעות בהונאת השקעות עבור שישה אנשים המעורבים בתוכנית הונאת השקעות בראשות GDM Finance SARL.
- אנשים אלה, שהורשעו בהפרת סעיפים 8 ו-26 של קוד תקנת ניירות ערך (SRC), נקנסו כל אחד ב-100,000 ₱ ונתונים למאסר משנה אם הקנס לא ישולם.
- החקירה על GDM חשפה את מעורבותם בפעילויות השקעה וקידום רווחים מובטחים באמצעות השמה.
הרשות לניירות ערך (SEC) איבטחה בהצלחה את הרשעותיהם של שישה אנשים הקשורים להונאת השקעה שבוצעה על ידי GDM Finance SARL. הנציבות ציינה כי מדובר בהרשעה ה-22 בהפרות של תקנות ניירות הערך במדינה.
הרשעה במקרה של הונאת השקעות לאחר כמעט 5 שנים
על פי ההודעה לתקשורת, סניף 158 של בית המשפט האזורי בעיר פסיג הרשיע את ששת הפושעים - שזוהו כאניטה א. ארמדה, מילאני פ. קבררה, ג'וזפין ד. מרנן, נאנט ד. טונגקו, ג'רלד ל. סמסון וג'סינטו לוסיו פ. דה קטלינה - בגין הפרת סעיפים 8 ו-26 של חוק הרפובליקה מס' 8799, קוד תקנת ניירות ערך (SRC) במהלך הפסיקה המשותפת של 17 באפריל.
המורשעים נקנסו כל אחד ב-100,000 ₱, והם צפויים למאסר משנה במקרה של אי תשלום.
הנציבות חשפה כי בעקבות חקירה בשטח במקום, מחלקת האכיפה והגנת המשקיעים (EIPD) אישרה כי GDM אכן מעורבת בפעילויות לקיחת השקעות. החקירה העלתה גם של-GDM היה חשבון פייסבוק שבו היא פרסמה שהיא יכולה לשלם דיבידנדים לבעלי המניות ולספק החזר קבוע על ההשקעה.
"במקרה זה, ברור שהנאשם מבקש השקעה מהנוכחים ומבטיח שאותם ירוויחו רווחים מובטחים באמצעות ההשמה שיבוצעו על ידי GDM".
סניף 158 של בית המשפט האזורי בעיר פסיג
עוד שיתפה הנציבות כי התביעה הוכיחה בהצלחה כי הנאשמים לא חשפו את העובדה שניירות הערך אינם רשומים, למרות שידעו כי מידע זה מהותי למשקיעים פוטנציאליים שהשתתפו בסמינר ההכוונה.
"לפיכך, הם אחראים לפי סעיף 26.2 ל-SRC על השמטת עובדה מהותית המטעה את הציבור להאמין שניירות הערך שהם מציעים רשומים."
סניף 158 של בית המשפט האזורי בעיר פסיג
מקרה הונאת ההשקעות של GDM Finance SARL
התיק נפתח בעקבות תלונה שהתקבלה על ידי ה-SEC ביולי 2018. בתלונה נטען כי GDM ארגנה סמינר בקניון, במהלכו קראו הפרזנטורים למשתתפים להשקיע ב-GDM בהבטחה לתשואה שבועית של מינימום 2.5%.
לאחר מכן, לאחר ארבעה חודשים, ה-EIPD עבד עם הקבוצה נגד פשעי סייבר של המשטרה הלאומית הפיליפנית (PNP) והוציא להורג פעולת לכידה מה שהביא לתפיסתם של האנשים המעורבים בנובמבר 2018.
לפיכך, ה-SEC הגישה אישומים נגד GDM בהתבסס על סעיף 8 של ה-SRC, האוסר מכירה או הפצה של ניירות ערך לא רשומים, וסעיף 26, הרואה שזה לא חוקי להשתמש בשיטות הונאה כדי לבקש השקעות ציבוריות.
GDM לא הצליחה לרשום ניירות ערך כלשהם ב-SEC, כפי שהורשה על ידי ה-SRC, וגם התרשלה להבטיח את הרישיונות הנדרשים להנפקת מכשירים פיננסיים שונים כגון קרנות נאמנות, קרנות נסחרות בבורסה, מניות קנייניות או לא קנייניות, תעודות חבר, ו שיתופי זמן.
מאמצי SEC נגד הונאה
נכון לכתיבת שורות אלו, ה-SEC חשפה כי היא השיגה הרשעות עבור 33 אנשים ב-22 מקרים, מה שהוביל לעונש מאסר קולקטיבי של 712 שנים וקנסות בסך 28.4 מיליון POP.
בנוסף, ישנן תביעות מתמשכות נגד 355 אנשים על פני 145 מקרים בגין הפרות SRC ושני מקרים בגין הפרות של חוק הרפובליקה מס' 11765, הידוע גם כחוק הגנת הצרכן של מוצרים ושירותים פיננסיים משנת 2022, נכון לספטמבר 2023. יתרה מכך, ה-SEC הגישה תלונות פליליות נגד 31 תאגידים ו-239 אנשים למשרד המשפטים נכון ל-30 ביוני, כולן ממתינות לפתרון.
יתר על כן, הנציבות הפצה באופן פעיל מידע ועצות נגד תוכניות השקעות למלחמה ברמאים במדינה. לאחרונה, ה-SEC פרסמה א אזהרה לגבי שידולים בלתי חוקיים שבוצעו באמצעות מדיה חברתית על ידי White Dragon Investment Group והמנהיג שלה, ג'סטין ארווין סנטוס אטנדידו. קבוצת ההשקעות טוענת מעורבות במגזרים מגוונים כגון נדל"ן, מזון, זכיינות, פנאי, משחקים, עופות והשקעות פרטיות.
כדי להישאר מעודכן בחדשות האחרונות ובמידע על ה-SEC, בקר עמוד BitPinas.
מאמר זה מתפרסם ב- BitPinas: SEC: 6 הורשע בתיק הונאת השקעות
כתב ויתור: מאמרי BitPinas והתכנים החיצוניים שלו אינם ייעוץ פיננסי. הצוות משמש לספק חדשות עצמאיות ובלתי משוחדות כדי לספק מידע עבור קריפטו פיליפיני ומעבר לו.
- הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
- PlatoESG. רכב / רכבים חשמליים, פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
- PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
- ChartPrime. הרם את משחק המסחר שלך עם ChartPrime. גישה כאן.
- BlockOffsets. מודרניזציה של בעלות על קיזוז סביבתי. גישה כאן.
- מקור: https://bitpinas.com/regulation/sec-6-convicted-in-investment-scam-case/
- :יש ל
- :הוא
- :לֹא
- :איפה
- ][עמ'
- 000
- 17
- 2018
- 2022
- 2023
- 22
- 26
- 30
- 31
- 33
- 8
- a
- אודות
- חֶשְׁבּוֹן
- מואשם
- הושג
- לרוחב
- לפעול
- באופן פעיל
- פעילויות
- עצה
- לאחר
- נגד
- תעשיות
- כמעט
- גם
- an
- ו
- נגד הונאה
- כל
- אַפּרִיל
- ARE
- מאמר
- מאמרים
- AS
- At
- משתתפים
- ממתין
- מבוסס
- BE
- היה
- להאמין
- מעבר
- BitPinas
- סניף
- by
- מקרה
- מקרים
- תעודות
- חיובים
- עִיר
- ברור
- קוד
- קבוצתי
- עמלה
- תלונה
- תלונות
- מנוהל
- מְאוּשָׁר
- צרכן
- הגנת הצרכן
- תוכן
- הרשעה
- תאגידים
- יכול
- מדינה
- מדינה של
- בית דין
- פלילי
- למסור
- מופגן
- מַחלָקָה
- משרד המשפטים
- DID
- לחשוף
- הפצה
- שונה
- דיבידנדים
- דְרָקוֹן
- בְּמַהֲלָך
- e
- כל אחד
- לזכות
- אַכִיפָה
- אחוזה
- אֲפִילוּ
- חליפין
- נציבות החליפין
- נסחרת בבורסה
- יצא לפועל
- חיצוני
- פייסבוק
- עובדה
- נכשל
- שדה
- להלחם
- הוגש
- לממן
- כספי
- יעוץ פיננסי
- כלים פיננסיים
- מוצרים פיננסיים
- סוף
- קנסות
- הבא
- מזון
- בעד
- ארבע
- הונאה
- רמאי
- החל מ-
- כספים
- נוסף
- יתר על כן
- המשחקים
- קְבוּצָה
- מובטח
- היה
- HTTPS
- if
- לֹא חוּקִי
- in
- עצמאי
- אנשים
- מידע
- יזם
- מכשירים
- אל תוך
- להשקיע
- חקירה
- השקעה
- השקעות
- משקיע
- הגנת משקיע
- משקיעים
- מעורב
- מעורבות
- הפיקו
- הנפקת
- IT
- שֶׁלָה
- משותף
- jpg
- יולי
- יוני
- שופט
- ג'סטין
- ידוע
- מנהיג
- הוביל
- רישיונות
- צמוד
- עשוי
- חוֹמֶר
- מדיה
- חֲבֵרוּת
- שיטות
- מִילִיוֹן
- מינימום
- חודשים
- הדדי
- חברים משותפים
- לאומי
- חדשות
- לא
- ציין
- נוֹבֶמבֶּר
- of
- הַצָעָה
- on
- מתמשך
- or
- מתוזמר
- מאורגן
- נפרע
- המשתתפים
- תשלום
- פיליפיני
- השקעות
- אפלטון
- מודיעין אפלטון
- אפלטון נתונים
- PNP
- מִשׁטָרָה
- פוטנציאל
- עופות
- פְּרָטִי
- השקעות פרטיות
- מוצרים
- מוצרים ושירותים
- רווחים
- הבטחה
- מבטיח
- קידום
- קניינית
- תביעה
- .
- לספק
- ציבורי
- לאור
- ממשי
- מקרקעין
- קיבלו
- לאחרונה
- לאחרונה
- בדבר
- אזורי
- הירשם
- רשום
- תקנה
- תקנון
- לשחרר
- רפובליקה
- נדרש
- החלטה
- הביא
- וכתוצאה מכך
- לַחֲזוֹר
- גילה
- פסק דין
- SALE
- אותו
- הונאה
- רמאים
- תכנית
- תוכניות
- ה-SEC
- סעיף
- סעיפים
- מגזרים
- לבטח
- מְאוּבטָח
- מאבטח
- ניירות ערך
- לניירות הערך
- סמינר
- משפט
- סֶפּטֶמבֶּר
- משמש
- שירותים
- משותף
- בעלי המניות
- שיתופים
- קניות
- שישה
- חֶברָתִי
- מדיה חברתית
- להשאר
- יציב
- נושא
- חברת בת
- בהצלחה
- כזה
- נבחרת
- זֶה
- השמיים
- שֶׁלָהֶם
- שם.
- הֵם
- זֶה
- אם כי?
- דרך
- ל
- מִשׁפָּט
- שתיים
- תחת
- לא רשום
- ניירות ערך לא רשומים
- מְעוּדכָּן
- שונים
- מפר
- הפרות
- לְבַקֵר
- היה
- שבועי
- היו
- אשר
- לבן
- מי
- יצטרך
- עם
- עבד
- כתיבה
- שנים
- זפירנט