- La Divisione per l'applicazione (Enforcement) della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato che raddoppierà quasi le dimensioni della sua Crypto Assets and Cyber Unit, rendendo l'unità una delle più grandi all'interno dell'Enforcement.
- La decisione riflette la crescente priorità da parte della SEC della criptovaluta e dell'applicazione della sicurezza informatica.
- Gli emittenti di risorse digitali, scambi di criptovalute e piattaforme di prestito e altri partecipanti al settore dovrebbero aspettarsi indagini e azioni esecutive più frequenti.
- Le società pubbliche e i consulenti per gli investimenti dovrebbero prevedere un maggiore controllo da parte dell'applicazione dei controlli e delle divulgazioni sulla sicurezza informatica e un aumento delle violazioni addebitate per presunte carenze in queste aree.
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Con una mossa che segue ulteriormente la retorica sempre più dura della SEC su criptovaluta e sicurezza informatica, SEC Enforcement ha recentemente annunciato che raddoppierà quasi le dimensioni della sua nuova Crypto Assets e Cyber Unit, l'unità specializzata che si concentra sull'applicazione in quelle aree. Questo sviluppo è notevole per la drammatica espansione di quella che era già una delle unità di più alto profilo dell'Enforcement.
Sebbene la criptovaluta e la sicurezza informatica siano state dichiarate priorità per l'Enforcement sin dall'istituzione dell'Unità nel 2017, la decisione della SEC di destinare le sue limitate risorse per aumentare l'organico dell'Unità di quasi il doppio segnala inequivocabilmente che l'Enforcement intende aumentare il numero di indagini e azioni di contrasto contro i giocatori in lo spazio delle criptovalute, nonché società pubbliche e consulenti per gli investimenti che la SEC ritiene abbiano adottato misure inadeguate per prevenire e divulgare violazioni della sicurezza informatica. L'annuncio chiarisce anche che la SEC intende svolgere un ruolo di primo piano, se non di primo piano, tra le autorità di regolamentazione e le forze dell'ordine in queste aree, tra cui il Dipartimento di giustizia degli Stati Uniti, la Commodity Futures Trading Commission e le autorità di regolamentazione statali, tra gli altri.
Fronte e centro per l'applicazione delle criptovalute
Secondo l'annuncio della SEC, l'agenzia assegnerà 20 posizioni aggiuntive all'Unità, che cresceranno fino a 50 posizioni dedicate, rendendola una delle unità più grandi all'interno dell'Enforcement. La SEC ha anche specificato che l'unità allargata "sfrutterà l'esperienza dell'agenzia per garantire che gli investitori siano protetti nei mercati delle criptovalute", con particolare attenzione alle indagini sulle violazioni relative a:
- offerte di criptovalute;
- scambi di criptovalute;
- prestito di criptovalute e prodotti di staking;
- piattaforme di finanza decentralizzata (DeFi);
- token non fungibili (NFT); e
- stablecoins.
L'espansione arriva sullo sfondo di una già vigorosa applicazione delle criptovalute e di una serie di dichiarazioni pubbliche del presidente della SEC Gary Gensler che indicano la necessità di una regolamentazione più rigorosa dei partecipanti al settore. Come osserva il comunicato stampa della SEC, dalla sua creazione, l'Unità ha avviato più di 80 azioni esecutive relative a offerte e piattaforme di criptovalute presumibilmente fraudolente e non registrate e ha ottenuto più di 2 miliardi di dollari di sgravi monetari.
I recenti commenti di Gensler chiariscono che la SEC rimane molto preoccupata per ciò che percepisce come una continua mancanza di protezione per gli investitori in criptovalute. In un settembre 2021 colloquio con la Il Washington Post, ad esempio, ha paragonato le stablecoin alle "fiches da poker al casinò" e ha segnalato la sua intenzione di schierare le "autorità robuste" della SEC per regnare sia nelle stablecoin in particolare che nei mercati delle criptovalute più in generale. Gensler ha ribadito tale punto di vista alla conferenza annuale della Penn Law Capital Markets Association nell'aprile di quest'anno, notando che le stablecoin in particolare "sollevano tre importanti serie di questioni politiche" che richiedono un ulteriore controllo da parte della SEC: (1) "considerazioni di politica pubblica sulla stabilità finanziaria e la politica monetaria"; (2) "problemi su come possono essere potenzialmente utilizzati per attività illecite"; e (3) "questioni per la protezione degli investitori". Nel descrivere la terza considerazione politica, Gensler ha espresso preoccupazione per il fatto che "le tre più grandi stablecoin sono state create dalle stesse piattaforme di trading o di prestito", il che, a suo avviso, pone "conflitti di interessi e domande sull'integrità del mercato che trarrebbero vantaggio da una maggiore supervisione".
Ci si può aspettare che l'attenzione dell'agenzia sulle criptovalute si intensifichi ulteriormente sulla scia del Crollo di maggio 2022 della stablecoin di criptovaluta TerraUSD e del suo token gemello, Luna, un evento che ha spazzato via quasi l'intera capitalizzazione di mercato di $ 40 miliardi di Luna e ha accelerato la perdita di $ 500 miliardi di valore nell'economia della criptovaluta. Non sorprende che Gensler e i suoi colleghi abbiano raddoppiato la loro retorica aggressiva dal crollo di Luna e TerraUSD. Parlando a una conferenza FINRA a Washington, DC il 16 maggio 2022, Gensler caratterizzato la criptovaluta come una "classe di attività altamente speculativa", data quella che percepisce come la sua mancanza di trasparenza nel mercato, e ha sostenuto le protezioni di base degli investitori contro i clienti in prima linea, la manipolazione e la frode. Solo pochi giorni prima di tali osservazioni, il commissario della SEC Hester Peirce (nonostante le sue critiche vocali e ripetute a ciò che percepisce come un'eccessiva regolamentazione del settore da parte della SEC) lasciato intendere che "un posto in cui potremmo vedere qualche movimento" per quanto riguarda regolamenti più rigidi "è attorno alle stablecoin".
Queste osservazioni hanno coinciso con uno sforzo più ampio da parte della SEC di espandere la sua attività di applicazione oltre l'emissione di risorse crittografiche. Nel febbraio di quest'anno, ad esempio, l'Enforcement ha portato il suo prima azione contro una piattaforma di prestito di criptovalute, ottenendo $ 100 milioni di sanzioni contro BlockFi Lending LLC per la sua presunta offerta e vendita non registrata di prodotti di prestito crittografico al dettaglio. A maggio, la SEC ha portato a azione decisa contro NVIDIA Corporation per la presunta mancata divulgazione da parte di NVIDIA che il cryptomining era un elemento significativo della crescita dei suoi ricavi materiali dalla vendita delle sue unità di elaborazione grafica progettate e commercializzate per i giochi, con la società che ha accettato una sanzione di $ 5.5 milioni. Più recentemente, secondo quanto riferito, la SEC lo è stata condurre un'indagine in misure di salvaguardia contro l'insider trading in uno o più importanti scambi di criptovalute.
Sebbene a disegno di legge del Senato di recente introduzione restringerebbe la giurisdizione della SEC sulle criptovalute, non sembra che la misura avanzerà nel prossimo futuro. Nel frattempo, con l'espansione della Crypto Asset e della Cyber Unit, prevediamo che l'agenzia continuerà ad ampliare l'ambito della sua attività di contrasto.
Anche la sicurezza informatica in primo piano
L'aumento dell'applicazione della SEC nello spazio delle criptovalute è stato accompagnato da una raffica di attività di applicazione e regolamentazione nel regno della sicurezza informatica, in particolare per quanto riguarda la questione delle violazioni dei dati. Nella seconda metà del 2021, la SEC ha addebitato a due società:Pearson plc ed Prima società finanziaria americana—rispettivamente, per non aver divulgato adeguatamente le violazioni della cibersicurezza e per non aver mantenuto adeguati controlli e procedure di divulgazione della cibersicurezza. La SEC ha anche ottenuto sanzioni in tre azioni coordinate contro broker-dealer e consulenti di investimento registrati per presunti fallimenti nelle loro politiche e procedure di sicurezza informatica, che la SEC ha ritenuto aver portato a acquisizioni di account di posta elettronica che hanno esposto le informazioni personali di migliaia di clienti.
Inoltre, la SEC all'inizio di quest'anno ha proposto nuove regole significative per le società pubbliche e i consulenti per gli investimenti per quanto riguarda i controlli e le informazioni sulla sicurezza informatica. A febbraio, l'agenzia norme ed emendamenti proposti per consulenti per gli investimenti, società di investimento registrate e società di sviluppo del business che, tra l'altro: richiederebbero a consulenti e fondi di adottare politiche e procedure scritte che includano elementi specifici stabiliti nella norma proposta al fine di affrontare i rischi di sicurezza informatica; richiedere ai consulenti di segnalare significativi incidenti di sicurezza informatica alla SEC su un nuovo modulo ADV-C; e migliorare la divulgazione di incidenti e rischi di sicurezza informatica da parte di consulenti e fondi a potenziali investitori e attuali.
La SEC ha seguito a marzo proposte di modifica del regolamento per le società pubbliche che, tra le altre cose, richiederebbero agli emittenti di divulgare informazioni sugli incidenti di sicurezza informatica entro quattro giorni lavorativi dalla determinazione che la società ha subito un "incidente di sicurezza informatica materiale" e richiederebbero divulgazioni aggiornate relative a incidenti informatici divulgati in precedenza. Le regole e gli emendamenti proposti fornirebbero quindi alla Crypto Assets e alla Cyber Unit rafforzata un arsenale ancora più ampio per perseguire emittenti e consulenti.
Continueremo a fornire aggiornamenti su questo panorama normativo in rapida evoluzione.
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