La SEC accusa Binance, CEO di scambi illegali, commistione di fondi clienti

La SEC accusa Binance, CEO di scambi illegali, commistione di fondi clienti

Timestamp: 5 giugno 2023 1:29
Nodo di origine: 2701677

Il
Commissione per i valori mobiliari e le borse (SEC ) ha presentato 13 capi di imputazione
scambio di criptovalute Binance, due entità affiliate e fondatore/CEO
Changpeng Zhao. Il cane da guardia dei titoli statunitensi ha accusato Binance e Zhao di
gestire piattaforme di trading illegali, offrendo risorse crittografiche non registrate
titoli e commistione dei fondi dei clienti.

Ha anche
ha affermato che Binance operava come exchange, broker-dealer e agenzia di compensazione
senza autorizzazione. L’organismo di vigilanza statunitense sui derivati, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), fatto accuse simili contro Binance e Zhao due mesi fa.

In un
denuncia depositata dinanzi a un tribunale distrettuale della Columbia, SEC
ha affermato che Binance Holdings gestiva scambi di criptovalute non registrati
Binance.com e
Binance.US, il suo braccio statunitense. Il regolatore ha inoltre accusato Binance di aver modificato il suo
controlli per consentire ai clienti statunitensi di alto valore di fare trading su Binance.com, contrariamente a
l'affermazione pubblica dell'exchange secondo cui i clienti statunitensi sono stati esclusi dalla piattaforma.

Inoltre, SEZ
ha affermato che le entità affiliate BAM Trading e BAM Management insieme a Binance hanno offerto e venduto il
token non registrato dello scambio di criptovalute e stablecoin , BNB e BUSD, rispettivamente, sul
Piattaforma Binance.US. Inoltre, avrebbero fornito programmi di generazione di profitto non registrati "BNB Vault" e "Simple Earn"
così come i prodotti di staking di criptovalute, agli investitori statunitensi.

Inoltre, la SEC
ha accusato Zhao e Binance di controllare segretamente il braccio degli Stati Uniti nonostante le affermazioni
pubblicamente che si tratta di "un separato,
piattaforma di trading indipendente per gli investitori statunitensi", secondo una dichiarazione.

Altre accuse

Magnati Finanza ha riferito a febbraio che la SEC stava indagando su Binance.US e due dei suoi market maker affiliati, Sigma Chain AG e Merit Peak Limited. Si dice che le piattaforme abbiano iniziato a fare trading sul braccio commerciale statunitense di Binance dopo il suo lancio nel 2019.

Nell'ultima azione, la SEC sembra aver concluso l'indagine in quanto l'autorità di regolamentazione ha affermato che l'accesso di Zhao e Binance a Binance.com e Binance.US ha dato loro l'opportunità di mescolare le risorse dei clienti o deviarli a Sigma Chain, il market maker e la società commerciale che si dice sia di proprietà e controllata da Zhao. Hanno anche presumibilmente unito "miliardi di dollari di attività degli investitori" e li hanno inviati a
Merit Peak Limited, anch'essa di proprietà del Fondatore di Binance. Questi fondi sono stati successivamente successivamente trasferiti a una terza parte "apparentemente in connessione con l'acquisto e la vendita di criptovalute", ha aggiunto la SEC.

Nella denuncia, la SEC ha anche affermato che BAM Trading e Bam Managment hanno rilasciato dichiarazioni false agli investitori sui controlli di sorveglianza messi in atto per impedire il trading manipolativo su Binance.US. Come risultato di questa affermazione, avrebbero raccolto circa $ 200 milioni da investitori privati ​​e attirato miliardi di dollari in volumi di trading da clienti sia al dettaglio che istituzionali.

Contrariamente alle loro affermazioni, tuttavia, questi "presunti controlli erano praticamente inesistenti". Di conseguenza, Sigma Chain si è impegnata nel wash trading che ha gonfiato artificialmente il volume degli scambi di titoli di criptovalute su Binance.US, ha affermato la SEC.

Sempre in merito alle accuse, l'autorità di regolamentazione ha accusato Binance e Zhao di aver implementato un "piano in più fasi" per eludere segretamente le leggi statunitensi, a partire dal 2018 o intorno ad esso. La SEC ha affermato che questa azione "ha messo a rischio la sicurezza di miliardi di dollari di capitale degli investitori statunitensi". e alla mercé di Binance e Zhao."

"Attraverso
tredici accuse, sosteniamo che le entità Zhao e Binance si siano impegnate in un
vasta rete di inganni, conflitti di interesse, mancanza di divulgazione e
evasione calcolata della legge”, ha affermato il presidente della SEC Gary Gensler.

"Giustificazione zero" per causa legale, Binance Reacts

Nel frattempo, reagendo alla causa di lunedì, Binance è entrata un post sul blog ha affermato che la SEC con la sua ultima azione ha abbandonato gli sforzi per raggiungere un accordo negoziato per risolvere le indagini. Ha accusato l'autorità di regolamentazione di affrettarsi a "rivendicare un fondamento giurisdizionale da altre autorità di regolamentazione" piuttosto che cercare di servire gli interessi degli investitori.

Binance ha affermato che le accuse secondo cui le risorse degli utenti sulla sua piattaforma di trading statunitense sono a rischio sono "semplicemente sbagliate", aggiungendo che "non vi è alcuna giustificazione per l'azione dello Staff [SEC] alla luce del tempo che lo Staff ha avuto a disposizione per condurre le proprie indagini".

"Tutte le risorse degli utenti su Binance e sulle piattaforme affiliate di Binance, incluso Binance.US, sono sicure e protette, e ci difenderemo vigorosamente da qualsiasi accusa contraria", ha scritto Binance sul suo sito web.

L'exchange ha inoltre sottolineato di essere "pronto a combattere ['l'ultima esagerazione della SEC'] nella misura massima consentita dalla legge."

Brokeree, partner di Advance Markets; broker illegali; leggi le crocchette di notizie di oggi.

Il
Commissione per i valori mobiliari e le borse (SEC ) ha presentato 13 capi di imputazione
scambio di criptovalute Binance, due entità affiliate e fondatore/CEO
Changpeng Zhao. Il cane da guardia dei titoli statunitensi ha accusato Binance e Zhao di
gestire piattaforme di trading illegali, offrendo risorse crittografiche non registrate
titoli e commistione dei fondi dei clienti.

Ha anche
ha affermato che Binance operava come exchange, broker-dealer e agenzia di compensazione
senza autorizzazione. L’organismo di vigilanza statunitense sui derivati, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), fatto accuse simili contro Binance e Zhao due mesi fa.

In un
denuncia depositata dinanzi a un tribunale distrettuale della Columbia, SEC
ha affermato che Binance Holdings gestiva scambi di criptovalute non registrati
Binance.com e
Binance.US, il suo braccio statunitense. Il regolatore ha inoltre accusato Binance di aver modificato il suo
controlli per consentire ai clienti statunitensi di alto valore di fare trading su Binance.com, contrariamente a
l'affermazione pubblica dell'exchange secondo cui i clienti statunitensi sono stati esclusi dalla piattaforma.

Inoltre, SEZ
ha affermato che le entità affiliate BAM Trading e BAM Management insieme a Binance hanno offerto e venduto il
token non registrato dello scambio di criptovalute e stablecoin , BNB e BUSD, rispettivamente, sul
Piattaforma Binance.US. Inoltre, avrebbero fornito programmi di generazione di profitto non registrati "BNB Vault" e "Simple Earn"
così come i prodotti di staking di criptovalute, agli investitori statunitensi.

Inoltre, la SEC
ha accusato Zhao e Binance di controllare segretamente il braccio degli Stati Uniti nonostante le affermazioni
pubblicamente che si tratta di "un separato,
piattaforma di trading indipendente per gli investitori statunitensi", secondo una dichiarazione.

Altre accuse

Magnati Finanza ha riferito a febbraio che la SEC stava indagando su Binance.US e due dei suoi market maker affiliati, Sigma Chain AG e Merit Peak Limited. Si dice che le piattaforme abbiano iniziato a fare trading sul braccio commerciale statunitense di Binance dopo il suo lancio nel 2019.

Nell'ultima azione, la SEC sembra aver concluso l'indagine in quanto l'autorità di regolamentazione ha affermato che l'accesso di Zhao e Binance a Binance.com e Binance.US ha dato loro l'opportunità di mescolare le risorse dei clienti o deviarli a Sigma Chain, il market maker e la società commerciale che si dice sia di proprietà e controllata da Zhao. Hanno anche presumibilmente unito "miliardi di dollari di attività degli investitori" e li hanno inviati a
Merit Peak Limited, anch'essa di proprietà del Fondatore di Binance. Questi fondi sono stati successivamente successivamente trasferiti a una terza parte "apparentemente in connessione con l'acquisto e la vendita di criptovalute", ha aggiunto la SEC.

Nella denuncia, la SEC ha anche affermato che BAM Trading e Bam Managment hanno rilasciato dichiarazioni false agli investitori sui controlli di sorveglianza messi in atto per impedire il trading manipolativo su Binance.US. Come risultato di questa affermazione, avrebbero raccolto circa $ 200 milioni da investitori privati ​​e attirato miliardi di dollari in volumi di trading da clienti sia al dettaglio che istituzionali.

Contrariamente alle loro affermazioni, tuttavia, questi "presunti controlli erano praticamente inesistenti". Di conseguenza, Sigma Chain si è impegnata nel wash trading che ha gonfiato artificialmente il volume degli scambi di titoli di criptovalute su Binance.US, ha affermato la SEC.

Sempre in merito alle accuse, l'autorità di regolamentazione ha accusato Binance e Zhao di aver implementato un "piano in più fasi" per eludere segretamente le leggi statunitensi, a partire dal 2018 o intorno ad esso. La SEC ha affermato che questa azione "ha messo a rischio la sicurezza di miliardi di dollari di capitale degli investitori statunitensi". e alla mercé di Binance e Zhao."

"Attraverso
tredici accuse, sosteniamo che le entità Zhao e Binance si siano impegnate in un
vasta rete di inganni, conflitti di interesse, mancanza di divulgazione e
evasione calcolata della legge”, ha affermato il presidente della SEC Gary Gensler.

"Giustificazione zero" per causa legale, Binance Reacts

Nel frattempo, reagendo alla causa di lunedì, Binance è entrata un post sul blog ha affermato che la SEC con la sua ultima azione ha abbandonato gli sforzi per raggiungere un accordo negoziato per risolvere le indagini. Ha accusato l'autorità di regolamentazione di affrettarsi a "rivendicare un fondamento giurisdizionale da altre autorità di regolamentazione" piuttosto che cercare di servire gli interessi degli investitori.

Binance ha affermato che le accuse secondo cui le risorse degli utenti sulla sua piattaforma di trading statunitense sono a rischio sono "semplicemente sbagliate", aggiungendo che "non vi è alcuna giustificazione per l'azione dello Staff [SEC] alla luce del tempo che lo Staff ha avuto a disposizione per condurre le proprie indagini".

"Tutte le risorse degli utenti su Binance e sulle piattaforme affiliate di Binance, incluso Binance.US, sono sicure e protette, e ci difenderemo vigorosamente da qualsiasi accusa contraria", ha scritto Binance sul suo sito web.

L'exchange ha inoltre sottolineato di essere "pronto a combattere ['l'ultima esagerazione della SEC'] nella misura massima consentita dalla legge."

Brokeree, partner di Advance Markets; broker illegali; leggi le crocchette di notizie di oggi.

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