Il regolatore dei mercati delle materie prime degli Stati Uniti, CFTC, ha intentato causa contro due operatori di pool di materie prime e ha accusato LJM Partners Ltd e LJM Funds Management Ltd, che operavano collettivamente come LJM, di frode nel pool di materie prime e di aver rilasciato false dichiarazioni sulle perdite. Inoltre, sono state intentate accuse contro Anthony J. Caine, presidente e proprietario delle due società, e Anish Parvataneni, capo gestore del portafoglio.
L'annuncio di giovedì precisava che le due società hanno operato tra la metà del 2016 e il 2018 gestendo diversi pool di materie prime, un fondo comune di investimento e conti clienti gestiti individualmente. Al picco, le aziende avevano più di 1 miliardo di dollari di asset in gestione, ma hanno dovuto affrontare pesanti perdite dopo un picco di 20 punti del VIX nel 2018, dopo il quale hanno chiuso le loro attività.
Non vedo l'ora di incontrarti all'iFX EXPO Dubai maggio 2021 - Farlo accadere!
Le società sono inoltre accusate di aver nascosto le proprie perdite, rilasciato dichiarazioni false e fuorvianti. oneri Sono state inoltre sollevate pratiche di gestione del rischio allentate nelle strategie di trading di opzioni.
Articoli suggeriti
Guadagna reddito passivo con i servizi di cloud mining di NhashVai all'articolo >>
La leadership è responsabile
Il presidente è stato accusato della sua responsabilità per le false dichiarazioni delle società e anche per la mancata supervisione diligente di dipendenti e agenti.
"È fondamentale che tutti i partecipanti ai nostri mercati ricevano la completa divulgazione delle informazioni rilevanti e la protezione dalle pratiche fraudolente", ha affermato Vincent McGonagle, direttore ad interim dell'applicazione delle norme della CFTC.
“Quando aziende o individui rilasciano dichiarazioni false o fuorvianti in merito al rischi del trading, o non riescono a supervisionare diligentemente le attività dei loro dipendenti o agenti relative alla loro attività come registranti CFTC, la CFTC cercherà di ritenerli responsabili”.
La commissione ha già risolto le accuse di frode contro l'ex Chief Risk Officer di LJM e registrato AP di LJM, Arjuna Ariathurai. Ha accettato di pagare una sanzione pecuniaria civile di $ 150,000 e deve rigettare $ 83,333, insieme ad interessi anticipati di $ 14,111. Inoltre, ha ricevuto un ordine di cessazione e desistenza, che gli imponeva di non impegnarsi come registrante della CFTC per tre anni.
- "
- 000
- attività
- agenti
- Tutti
- Annuncio
- articolo
- Attività
- auto
- Miliardo
- affari
- aziende
- CFTC
- presidente
- carico
- oneri
- capo
- chiuso
- Cloud
- commissione
- Materie prime
- merce
- Aziende
- Direttore
- dipendenti
- Avanti
- frode
- pieno
- fondo
- fondi
- tenere
- HTTPS
- Reddito
- informazioni
- interesse
- IT
- Leadership
- responsabilità
- logo
- Fare
- gestione
- Mercati
- Siti di estrazione mineraria
- Responsabile
- Opzioni
- minimo
- proprietario
- Paga le
- pool
- Piscine
- lavori
- protezione
- Rischio
- gestione del rischio
- Trading
- Strategie di Trading
- us
- anni