CFTC Issues Staff Advisory Against Derivatives Clearing Organizations

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Il regolatore statunitense dei derivati, il Commodities Futures Trading
Commissione europea (CFTC), ha messo in guardia le organizzazioni di compensazione dei derivati (DCO) dal rischio connesso all'espansione dei loro servizi di compensazione nelle risorse digitali. I DCO sono società che abbinano e regolano contratti derivati basati su attività sottostanti come azioni, obbligazioni o valute.

“Negli ultimi anni, [CFTC] Division of Clearing and Risk (DCR) ha osservato un crescente interesse da parte dei DCO e dei richiedenti DCO per l'espansione dei tipi di prodotti compensati e delle linee di business, dei modelli di compensazione e dei servizi offerti dai DCO, anche in relazione al digitale beni", ha avvertito in uno staff il cane da guardia dei derivati
consultivo pubblicato sul suo sito web martedì.

Nella dichiarazione, la CFTC ha sottolineato che la sua RDC rimarrebbe concentrata sui rischi potenzialmente accresciuti
associati a determinate attività di compensazione anche se i dichiaranti e i richiedenti si stanno espandendo in nuove linee di attività, modificando i modelli di attività o offrendo nuovi e
nuovi prodotti.

"DCR si aspetta che i DCO e i richiedenti identifichino attivamente rischi nuovi, in evoluzione o unici e implementino misure di mitigazione del rischio su misura per i rischi che questi prodotti o modifiche alla struttura di compensazione possono presentare", ha affermato CFTC.

Secondo il
annuncio, la consulenza del personale è alla luce dell'aumento della sicurezza informatica
e altri rischi relativi alle risorse digitali.

“Today’s staff advisory specifically notes that because of the increased cyber and other risks that may be associated with digital assets, DCR will emphasize DCO applicant and registrant compliance with the DCO Core principles related to system safeguards, conflicts of interest, and physical delivery,” the derivatives watchdog explained.

La CFTC intensifica il controllo in tutti i settori

Nel frattempo, la CFTC ha citato in giudizio 14 rivenditori FX al dettaglio ad aprile per presunto fraudolentemente
dichiarando di essere iscritto all'agenzia. Additionally, the accused entities, which include Trade FX, Bit Block FXtrades, Bit Trading, and Bitfinmarket.com, were charged
dall'autorità di regolamentazione per aver affermato di essere membri della National Futures Association (NFA).

CFTC is not sparing the
grandi attori sia nei suoi sforzi per disinfettare il settore sotto la sua competenza. Più di recente, il
commissione ha inflitto alla HSBC Bank USA una multa di 45 milioni di dollari per 'manipolativo
and deceptive trading.’ Il
l'agenzia ha anche accusato l'istituto di credito di non aver tenuto traccia della sua attività
chiamate.

Nella criptovaluta
space, la CFTC a marzo ha fatto causa a Binance, il principale exchange di criptovalute per volume di scambi, per
presunta violazione il Commodity Exchange Act (CEA) e i regolamenti CFTC. Sotto il caso, anche il fondatore di Binance, Changpeng Zhao, è sotto esame.

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