Lanciato nel novembre 2022, l'esame si è concentrato sulle aziende associate che comunicano attivamente con i clienti al dettaglio sulle risorse crittografiche, secondo un comunicato stampa dall'organismo di autoregolamentazione.
È stata esaminata attentamente la conformità di oltre 500 comunicazioni Regola FINRA 2210, che impone comunicazioni broker-dealer corrette, equilibrate e basate sui fatti.
Le violazioni osservate includevano l'incapacità di distinguere tra criptovalute offerte dagli affiliati e quelle offerte direttamente, false affermazioni su criptovalute che funzionano come contanti e dichiarazioni fuorvianti sulle leggi federali sui titoli o sulle regole FINRA applicabili alle criptovalute.
Ira Gluck, direttore senior del dipartimento di regolamentazione pubblicitaria della FINRA, ha sottolineato la necessità di descrizioni chiare dei rischi e delle caratteristiche alla luce del crescente interesse del mercato per le criptovalute durante un periodo di crisi. Podcast.
"Prima dell'indagine, stavamo riscontrando un tasso di non conformità per i depositi di risorse crittografiche di circa il 40%, rispetto a circa l'8% per tutti i prodotti", ha affermato Gluck. "Quindi, considerati tutti questi fattori, abbiamo ritenuto che un esame mirato fosse il modo più efficace per ottenere informazioni su come le aziende utilizzano queste comunicazioni e sul relativo livello di conformità."
Gluck ha utilizzato l'esempio delle comunicazioni distribuite ai clienti di intermediazione o che implicano il marketing incrociato di prodotti e servizi di intermediazione insieme all'offerta di criptovalute, con alcune aziende che richiedono ai clienti di avere un conto di intermediazione per effettuare transazioni in criptovalute anche quando la criptovaluta viene scambiata un affiliato o una terza parte.
"Questo nesso tra clienti di intermediazione o attività di intermediazione spesso portava a comunicazioni che dovevano essere conformi alla norma FINRA 2210", ha affermato Gluck.
Il periodo di revisione dell'esame è andato dal 1 luglio 2022 al 30 settembre 2022, secondo Gluck, con altri risultati chiave tra cui:
- Spiegazioni poco chiare e fuorvianti su come funzionano le criptovalute e sui loro rischi;
- Omissione di spiegazioni chiare su come le criptovalute vengono emesse, detenute, trasferite o vendute; E
- Dichiarazioni fuorvianti sulla portata delle protezioni per determinati asset crittografici.
La FINRA ha esortato le aziende a rivedere e supervisionare le loro comunicazioni al dettaglio relative alle criptovalute, valutando potenziali violazioni per ulteriori azioni, incluso il deferimento al suo Dipartimento di Applicazione. Il rapporto sottolinea l’evoluzione del mercato delle criptovalute e l’importanza di una comunicazione accurata e trasparente poiché la partecipazione degli investitori al dettaglio continua a crescere.
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