La FINRA afferma che il 70% di tutte le comunicazioni crittografiche contengono violazioni normative - The Daily Hodl

Un organismo di regolamentazione statunitense afferma che il 70% di tutte le comunicazioni crittografiche contengono potenzialmente violazioni delle normative attuali.

In una nuova comunicato stampa, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), che crea e applica regole per i broker registrati e le società di intermediazione, afferma di aver riscontrato violazioni fino al 70% delle comunicazioni crittografiche dopo aver condotto un'indagine.

Secondo la FINRA, stava cercando violazioni della sua regola 2210, che proibisce "affermazioni false, esagerate, promettenti, ingiustificate o fuorvianti". Dopo aver esaminato 500 comunicazioni di vendita al dettaglio, l'organizzazione ha scoperto che la maggior parte di esse violava la regola.

As ha dichiarato di Ira Gluck, direttore senior della FINRA, nel podcast FINRA Unscripted,

“Ai nostri analisti è stato chiesto di concentrarsi sulle violazioni sostanziali delle norme applicabili anziché sulle violazioni tecniche. Quindi, questi includevano la ricerca di dichiarazioni false, fuorvianti o promissive, ad esempio le comunicazioni implicavano falsamente che le risorse crittografiche fossero offerte tramite il broker-dealer?

Le comunicazioni hanno travisato la misura in cui si applicavano le leggi federali sui titoli o la SIPC e le comunicazioni hanno esagerato o travisato le caratteristiche dell'investimento? Abbiamo anche chiesto ai nostri analisti di cercare un'adeguata informativa sui rischi o un linguaggio di bilanciamento.

E volevamo solo garantire che le comunicazioni includessero i rischi applicabili associati alle criptovalute, in particolare i rischi associati al modo in cui le criptovalute vengono emesse, vendute, detenute o trasferite.

Infine, abbiamo anche chiesto agli analisti di rivedere le procedure scritte di supervisione, i controlli e la formazione delle aziende in merito alle comunicazioni sulle criptovalute per garantire che stiano supervisionando questa attività in modo appropriato."

Gluck ha affermato che prima dell'indagine si aspettava tassi elevati di non conformità, che sono stati confermati dai risultati.

“Ebbene, data la nostra esperienza prima dell’indagine, ci aspettavamo un tasso di non conformità relativamente alto. E sfortunatamente, quello che abbiamo scoperto è che quasi il 70% delle comunicazioni che abbiamo esaminato non erano sostanzialmente conformi alla norma FINRA 2210."

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Immagine generata: A metà viaggio

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• Fonte: https://dailyhodl.com/2024/01/24/finra-says-70-of-all-crypto-communications-contain-regulatory-violations/