Hong Kong mungkin memperketat penegakan hukum di tengah skandal JPEX, kata mantan pejabat SFC

Hong Kong mungkin memperketat penegakan hukum di tengah skandal JPEX, kata mantan pejabat SFC

Stempel Waktu: 22 September 2023 9
Node Sumber: 2895585

Pengawas keuangan Hong Kong telah mengeluarkan peringatan keras kepada investor, mendesak mereka untuk hanya menggunakan platform perdagangan mata uang kripto yang berlisensi dan teregulasi. Kehati-hatian ini muncul setelah investigasi penipuan besar-besaran terhadap platform aset virtual tidak berlisensi, JPEX, yang diduga menyebabkan kerugian sekitar HK$1.2 miliar (US$154 juta) pada lebih dari 1,600 investor, menjadikannya kasus penipuan terbesar dalam sejarah Hong Kong. . Insiden ini membayangi upaya berkelanjutan pemerintah untuk memposisikan kota ini sebagai pusat aset digital global. 

Mantan regulator Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) Angelina Kwan, yang saat ini menjabat sebagai CEO di konsultan regulasi Stratford Finance yang berbasis di Hong Kong, mengatakan bahwa kota tersebut telah memilih untuk mengizinkan pertukaran mata uang kripto ritel, tetapi dengan langkah-langkah perlindungan yang ketat. . Tindakan penegakan hukum baru-baru ini menunjukkan komitmen Hong Kong untuk memberikan sanksi kepada entitas yang melakukan praktik jahat atau terlarang. 

Forkast berbicara dengan Kwan, yang membantu membentuk peraturan Hong Kong mengenai layanan perdagangan otomatis dan internet sebagai direktur divisi Pengawasan Pasar SFC dari tahun 1999 hingga 2006. Diskusi tersebut menyoroti kekurangan dalam sistem lisensi platform perdagangan aset virtual (VATP) Hong Kong, yang mana terungkap kasus dugaan penipuan yang melibatkan JPEX. 

T&J berikut telah diedit untuk kejelasan dan panjangnya. 

Forkast: JPEX telah masuk dalam Daftar Peringatan Investor sejak Juli 2022. Setelah bekerja untuk SFC, bagian yang sangat penting dari pekerjaan Anda adalah mengawasi dan memantau aktivitas bursa. Apakah ada tanda bahaya yang dipantau SFC? 

Angelina Kwan: Situasi ini telah terjadi selama beberapa minggu terakhir. Jika melihat dari sejumlah dokumen yang bolak-balik, JPEX justru menuding SFC bersikap kasar. Ini semua berada dalam domain publik tempat mereka menulis surat publik. Saya belum pernah melihat apa yang disebut 'perusahaan yang diatur' menulis surat seperti itu kepada regulator. Tidak ada rasa hormat dan mereka benar-benar menyerang. 

SFC, sejak awal, telah memberi tahu seluruh industri untuk menyelesaikan aplikasi Anda pada waktu tertentu. Jika tidak, Anda harus keluar dari sini dengan tertib. Itu adalah cara yang sangat sopan untuk mengatakan, 'Tolong tutup jika Anda tidak ingin melakukan ini.'

Dalam kasus JPEX, mereka benar-benar berbohong. Mereka mengatakan bahwa mereka diatur dan mereka mengatakan bahwa mereka sedang mengajukan permohonan lisensi SFC. Itu adalah kebohongan yang terang-terangan.

Forkast: Bagaimana rezim perizinan yang baru akan melindungi investor? Apakah Anda melihat lebih banyak tindakan penegakan hukum terhadap bursa di Hong Kong?

Kwan: Saya yakin akan ada lebih banyak tindakan penegakan hukum karena saat matahari terbit, matahari pun terbenam. Ada perusahaan yang akan melamar, ada aktor jahat yang mencoba datang ke Hong Kong, dan ada orang-orang hebat yang datang ke Hong Kong membawa inovasi. Jadi, ada sisi baik yang juga disertai sisi buruk, dan investor harus waspada terhadap apa yang akan mereka hadapi. 

Apa yang terjadi di industri ini adalah akan ada lisensi wajib di beberapa titik untuk semua penyedia layanan aset virtual. Mereka yang memiliki lisensi akan memiliki lisensi online dan mereka akan berada dalam daftar pantauan SFC. Dari sisi industri, kami memiliki Institut Sekuritas dan Investasi Hong Kong. Kami akan mengadakan serangkaian kursus pelatihan dalam hal pelatihan karyawan perusahaan aset digital dan kami juga mempertimbangkan untuk melakukan pelatihan layanan publik.

Saya berada di sana ketika industri sekuritas baru saja mulai tumbuh di Hong Kong, di mana kami juga melihat kesulitan yang sama. Kita mempunyai kasus besar yang disebut CA Pacific, yang juga meledak pada saat itu, dan pertanyaan-pertanyaan seperti mengapa regulator tidak melihat hal ini dan mengapa mereka tidak memperingatkan masyarakat pun diajukan. Mereka tidak bisa karena mungkin mereka tidak mengetahuinya. Dengan internet dan aset digital, segalanya kini bergerak jauh lebih cepat. Saat itu, kami memiliki faks dan televisi. Pada saat itulah industri sekuritas muncul. 

Kali ini saya melihat SFC bergerak sangat cepat dengan bahu membahu dengan polisi, terutama mengingat tanggapan JPEX dan cara mereka memperlakukan masyarakat. Dan itu pengumuman mendongkrak biaya penarikan benar-benar gila dan menyebabkan kematian mereka.

Forkast: Angelina, Anda ahli dalam hukum Australia dan Hong Kong. JPEX berasal dari Australia dan berkantor pusat di Dubai. Bagaimana dampaknya terhadap akuntabilitas operator platform? Apakah ada perjanjian berbagi pengetahuan antara yurisdiksi yang berbeda untuk pencegahan penipuan?

Kwan: VARA, yang merupakan Otoritas Regulasi Aset Virtual di Dubai, baru saja membuat nota kesepahaman dengan SFC. Mereka juga mengambil sikap yang sangat proaktif dalam memperingatkan perusahaan-perusahaan yang melakukan hal-hal aneh dengan cepat. 

Dalam kasus JPEX, mereka berbohong. Aturan tersebut tidak diatur di Dubai. Saya benar-benar tidak mengerti mengapa mereka mengatakan bahwa mereka memiliki lisensi karena itu adalah kebohongan yang terang-terangan dan mereka mengandalkan fakta bahwa investor ritel tidak akan memeriksanya. Itu masalahnya. Apa yang kita perlukan untuk melatih investor yang ingin terjun ke industri ini adalah tidak semua orang diatur dan ada orang yang berbohong.

Hal itulah yang akan mulai terjadi di antara semua regulator di kawasan ini dan juga di seluruh dunia. Organisasi Komisi Sekuritas Internasional (IOSCO) baru saja mengeluarkan makalah tentang pedoman bagi semua regulator di seluruh dunia tentang seperti apa regulasi yang seharusnya. SFC mengikutinya, begitu pula VARA dan regulator lainnya. 

IOSCO adalah organisasi yang mengawasi dan mendorong kerangka kerja bagi seluruh regulator. Dan mereka mungkin akan melihat kasus ini dengan sangat hati-hati, serta mencoba untuk mempromosikan komunikasi antar regulator.

Forkast: Menurut Anda bagaimana mereka yang bertanggung jawab atas JPEX diadili?

Kwan: IOSCO sebenarnya menyebarkan lebih banyak panggilan bersama. Saya tidak bisa memastikannya, namun Hong Kong dan Australia, serta negara-negara lain di mana mereka beroperasi, telah menerima seruan mengenai hal ini untuk mengetahui aset-aset apa saja yang ada di negara-negara tersebut yang dapat dibekukan untuk memastikan setidaknya hal ini dapat dibekukan. HK$1.2 miliar atau US$124 juta dapat diperoleh kembali dan investor yang dirugikan dapat memperoleh kembali uangnya.

Itu akan menjadi proses yang sedikit sulit. Saya senang bahwa HK$1.2 miliar adalah jumlah terbesar yang dimiliki Hong Kong. Anda telah melihat apa yang terjadi dengan FTX. Kebijakan tersebut tidak diatur di Hong Kong. Mereka diatur di Bahama. Sangat sulit bagi investor di Hong Kong untuk benar-benar mengumpulkan aset mereka yang berada di Bahama atau di FTX.

Tapi setidaknya jika mereka diatur, jika terjadi sesuatu yang tidak beres, regulator Hong Kong bisa menutup atau menghentikan perdagangan mereka dan mempertahankan asetnya. Itulah sebabnya regulasi sangat penting bagi industri aset digital untuk tumbuh dan bertahan, karena hanya dengan regulasi kita dapat benar-benar tumbuh dan benar-benar berubah menjadi kelas aset yang tepat, yang merupakan salah satu alasan mengapa kami mendorong perizinan dan perizinan. DAS terjadi. 

Forkast: Apa selanjutnya? Seperti apa proses pemulihan aset?

Kwan: SFC harus bekerja dengan apa yang dimilikinya sehingga tidak memiliki informasi apa pun tentangnya. Mereka harus mencari semua informasi ini dan mencoba membekukan apa yang bisa mereka lakukan saat bekerja sama dengan polisi. Itu sebabnya mereka juga harus memberi tahu polisi. Polisi dan mungkin Biro Kejahatan Komersial harus bekerja sama untuk mencari aset, membekukannya, dan kemudian likuidator mungkin akan ditunjuk dan penyelidikan akan dilakukan. Kemudian seluruh proses pengembalian aset harus dilakukan. Dan itu akan menjadi bagian yang memakan waktu.

Itu sebabnya ini sangat penting bagi investor. Jika Anda ingin melakukan investasi apa pun, ketahuilah dengan siapa Anda berinvestasi, berinvestasilah dengan entitas berlisensi. Jadi dua entitas berlisensi yang saat ini ada di Hong Kong adalah Hashkey dan OSL. 

Bagaimana dengan penukaran uang yang menukar Bitcoin dengan dolar? Anda dapat melakukannya dengan koin tertentu. Bagaimana dengan mesin tempat Anda dapat membeli Bitcoin? Bagaimana dengan toko yang khusus membeli Bitcoin saja di Hong Kong?

Pemerintah Hong Kong telah mengambil sikap untuk meninjau hal ini pada waktunya. Namun bidang pertama yang harus menjadi fokus SFC adalah pertukaran terpusat karena pertukaran ini merupakan pertukaran yang paling terkenal dan bersifat paling global. Ini adalah mandat yang harus dimulai oleh Elizabeth Wong, direktur perizinan di SFC. 

Mereka tidak memiliki banyak orang dengan keahlian untuk melakukan hal ini. Oleh karena itu, pemerintah Hong Kong memilih untuk melakukan hal ini terlebih dahulu dan mendapatkan izin terlebih dahulu. Kemudian fase berikutnya adalah toko-toko kecil. Saat ini pemerintah akan mengevaluasi kembali seluruh kawasan ini dan memberikan perizinan untuk kawasan tersebut.

Forkast: Singapura lebih ketat dalam hal pemasaran ritel pertukaran kripto. Apakah kejadian ini akan membuat Hong Kong mengikutinya? 

Kwan: Hong Kong telah mengambil keputusan untuk mengizinkan ritel dengan pagar pembatas. Itu adalah keputusan yang sangat besar bagi Hong Kong. Mereka harus menaatinya. Mungkin ada perubahan dalam hal cara kerjanya, namun mereka telah mengeluarkan sistem perizinan yang sangat komprehensif. Kita perlu memastikannya berhasil. Mereka mungkin akan meningkatkan penegakan hukum dalam rangka melihat lebih dekat apa yang terjadi di pasar. 

Apa yang harus kita lakukan sebagai orang-orang di industri ini adalah kita harus menyerukan jika ada aktor jahat. Jika Anda membuat penghidupan kami terlihat buruk, Anda harus melaporkannya ke polisi dan juga ke SFC. Dan jika mereka terlihat seperti bank atau berkotek seperti bank, maka Otoritas Moneter Hong Kong (HKMA) juga harus waspada dan diberitahu bahwa perusahaan-perusahaan tersebut berpura-pura menjadi bank dan menjual produk serupa bank. Jadi tolong ambil tindakan dan catat surat itu. Jika kita mundur dan tidak mengizinkan ritel, hal ini akan sangat melemahkan Hong Kong. 

Jeff Cheung berkontribusi pada artikel ini.

Stempel Waktu:

Lebih dari forkast