FINRA Menerbitkan Laporan Pengawasan Peraturan Tahunan 2024 | Umpan SPAC

Topik dan Konten Baru Menyoroti Peningkatan Fokus FINRA pada Keamanan Siber, Aset Kripto, Kecerdasan Buatan, Integritas Pasar, Komunikasi Off-Channel, dan Area Risiko Utama Lainnya – Pada tanggal 9 Januari 2024, Otoritas Pengatur Industri Keuangan, inc. (“FINRA”) menerbitkan Pengawasan Peraturan Tahunan FINRA 2024 melaporkan (“Laporan”), yang didasarkan pada struktur dan isi laporan FINRA sebelumnya untuk tahun 2021-2023. Tahun ini, Laporan tersebut menambahkan konten baru yang berkaitan dengan: aset kripto; Integritas Pasar, termasuk Kutipan OTC dalam Efek Pendapatan Tetap (Peraturan 15c2-11 berdasarkan Securities Exchange Act of 1934 (“Exchange Act”)), Volume yang Diiklankan (Peraturan FINRA 5210) dan Aturan Akses Pasar (Peraturan 15c3-5 berdasarkan UU Pertukaran); potensi dampak kecerdasan buatan (“ai”) mengenai kewajiban peraturan perusahaan; dan pertimbangan mengenai kepatuhan perusahaan terhadap persyaratan pembukuan dan pencatatan, termasuk yang berkaitan dengan “komunikasi di luar saluran” serta amandemen Komisi Sekuritas dan Bursa (“SEC”) tahun 2023 terhadap Aturan SEC 17a-4 dan persyaratan mengenai pemeliharaan dan pelestarian catatan elektronik di dalamnya. Selain itu, FINRA menambahkan temuan baru dan praktik efektif terkait berbagai topik yang dicakup oleh FINRA dalam laporan tahun-tahun sebelumnya. Yang terakhir, judul Laporan (sebelumnya, “Laporan Program Pemeriksaan dan Pemantauan Risiko FINRA”) telah diubah untuk menandakan integrasi berkelanjutan FINRA terhadap program operasi peraturannya dan juga kegunaan Laporan bagi perusahaan anggota sebagai sumber daya untuk memperkuat program kepatuhan mereka. .

Sumber: FINRA Menerbitkan Laporan Pengawasan Peraturan Tahunan 2024

• Konten Bertenaga SEO & Distribusi PR. Dapatkan Amplifikasi Hari Ini.
• PlatoData.Jaringan Vertikal Generatif Ai. Berdayakan Diri Anda. Akses Di Sini.
• PlatoAiStream. Intelijen Web3. Pengetahuan Diperkuat. Akses Di Sini.
• PlatoESG. Karbon, teknologi bersih, energi, Lingkungan Hidup, Tenaga surya, Penanganan limbah. Akses Di Sini.
• PlatoHealth. Kecerdasan Uji Coba Biotek dan Klinis. Akses Di Sini.
• Sumber: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report