Néhány héttel ezelőtt kiküldött a finanszírozó portálok lehetséges jogi felelősségéről. Lám, 20. szeptember 2021-án a SEC végrehajtási eljárást indított egy kibocsátó és megbízói, valamint a TruCrowd, Inc., a dba Fundanna finanszírozási portál és tulajdonosa, Vincent Petrescu ellen.
Itt egy link a a panasz. Ha a Panaszt névértéken vesszük – és az olvasóknak ne feledjék, hogy minden történetnek legalább két oldala van –, ez egy lecke abból a szempontból, hogy egy finanszírozási portál hogyan kerülhet forró vízbe egy megkérdőjelezhető kibocsátóval.
A kibocsátó és megbízói elleni vádak egyértelműek: nem hozták nyilvánosságra az egyik megbízó büntetett előéletét; személyes célokra használták fel a befektetők pénzét; félrevezették a befektetőket egy állítólagos ingatlanprojekttel kapcsolatban.
Célunk szempontjából érdekesebbek a finanszírozási portál és tulajdonosa elleni vádak. A TruCrowdot és Mr. Petrescut „kapuőröknek” nevezve a SEC többek között azt állítja, hogy:
- A TruCrowd és Petrescu úr lehetővé tette az ajánlatok folytatását annak ellenére, hogy többszörös figyelmeztető jelek mutatkoztak a lehetséges csalásra vagy a befektetőket ért egyéb károkra vonatkozóan.
- Petrescu úr részt vett a pontatlan C formanyomtatvány és az ajánlattételi nyilatkozat elkészítésében.
- TruCrowdnak és Petrescu úrnak nem sikerült „rossz színész” ellenőrzést elrendelnie.
- Petrescu úr figyelmen kívül hagyta egy értékpapír-ügyvéd figyelmeztetését.
Nehéz megúszni egy nagy jutalékot. De ez a végrehajtási intézkedés azt mutatja, hogy néha muszáj.
