Hogyan segíthet a technológia a megfelelőség ellenőrzésében (Brad Shrum)

A régebbi megfelelőségi programok nehezen tudnak lépést tartani a mai gyorsan változó környezetben, és a legújabb tanulmányok azt mutatják, hogy a megfelelőségi csapatok kapacitási korlátaikig ki vannak feszítve. Sajnos a legtöbb csapatnál nem érkezik erősítés. Szerencsére modern technológia áll rendelkezésre az eljárások egyszerűsítéséhez és hatékony megfelelőségi programok felépítéséhez. 

Ebben a blogban megvizsgáljuk, hogyan segítheti a modern technológia a befektetések megfelelőségének ellenőrzését. A megfelelő eszközökkel a szervezetek a legviharosabb piacokon is boldogulhatnak.  

Automatizálja a megfigyelést 

A portfóliók egyre összetettebbé válásával kihívást jelenthet az összes vonatkozó szabály és követelmény összesítése, nem is beszélve a portfóliókra vonatkozó egyeztetett adatokról. A befektetési adatok napi összesítésére és egyeztetésére, valamint a befektetések nyomon követésének automatizálására szolgáló rendszer működtetése értékes időt és erőforrásokat takaríthat meg a csapatok számára, miközben csökkenti az emberi hibák lehetőségét.  

A modern technológia simává teheti a megfelelést azáltal, hogy egy napon belül automatikusan értesíti a felhasználókat a portfóliójukban előforduló megsértésekről. Az értesítések még a hitelezési eseményekről, a portfóliószintű nyereség/veszteség célkövetéséről és a befektetési politikán kívüli szabályozási követelményekről is tájékoztathatják a felhasználókat. A megfelelő szoftverrel egyszerűen hozzáférhet az összes releváns megfelelőségi adathoz egyetlen átfogó irányítópultról, és akár testreszabott jelentéseket is készíthet, amelyek segítségével kivizsgálhatja, és néhány kattintással további betekintést nyerhet megfelelőségi állapotába. 

Nyugalom biztosítása az adatokkal kapcsolatban 

A technológia az adatok rendszeres, akár napi rendszeres automatikus összesítésével és érvényesítésével nyugalmat biztosíthat. A vállalkozások alaposan tesztelt szoftverekre támaszkodhatnak a kiváló minőségű portfólióadatok és megfelelőségi információk biztosítása érdekében. 

Ezenkívül a rendszeresen felülvizsgált és kifogásolt, harmadik féltől származó adatok független értékelést biztosítanak, és egyetlen rendszerben kombinálhatók az Ön szervezetére jellemző adatokkal, így biztosítva a következetes, pontos megfelelőség-ellenőrzést.   

Pontos és naprakész megfelelőségi állapot megadása 

Manapság nem elég jó olyan adatokkal dolgozni, amelyek több hetes lemaradásban vannak. Amikor a megfelelőségi állapotot kérdezik, a csapatoknak fel kell készülniük a válaszra.   

A legpontosabb és legfrissebb információkhoz való hozzáférés nem olyan nehéz, mint a múltban. Az automatizált szoftverek naponta frissíthetik a megfelelőségi információkat, így biztosítva, hogy a felhasználók választ kapjanak az aktuális megfelelőségi állapottal kapcsolatos kérdésekre. Ahelyett, hogy heteket várnának arra, hogy a csapat összeállítsa az adatokat és lefuttassa a jelentéseket, a vezetők most azonnal hozzáférhetnek a következő igazgatósági ülésükhöz szükséges jelentésekhez.  

Az automatizált megfigyelés lehetővé teszi az irányelvek lehetséges megsértésének azonnali azonosítását, így a megfelelőségi csapatoknak több idejük van a szabálysértések kivizsgálására és felülvizsgálatára az időszakos jelentéstétel előtt. Ez lehetővé teszi számukra, hogy kijavítsák a hamis jogsértést okozó problémákat, vagy szükség szerint dokumentálják az ismert/elfogadott jogsértés indoklását. 

Teljesítmény biztosítása a felhasználó számára 

A technológia lehetővé teszi a felhasználók számára, hogy egyéni jelentésekkel, értesítésekkel és egyebekkel felszabadítsák az adataikban rejlő lehetőségeket. Számos kézi megfelelőségi folyamat automatizálásával a felhasználók hozzáigazíthatják technológiájukat üzleti igényeikhez. 

Ezenkívül testreszabható megfelelőségi megoldások konfigurálhatók, így a csapat minden tagja hozzáférhet a mindennapi munkához szükséges egyedi eszközökhöz. Megfelelő használat esetén a szoftvermegoldások páratlan képességeket biztosítanak a megfelelőség figyelésére és jelentésére. 

A szoftverrendszerek olyan funkciókat is kínálhatnak, amelyek lehetővé teszik a megfelelőségi csoportok számára, hogy beillesszék és karbantartsák saját határozataikat, megjegyzéseiket és dokumentációikat. Ezek a rendszerek teljes körű ellenőrzési támogatást kínálnak, és akár napokon belül frissítik a megfelelőség-felügyelet szempontjait a szabályzatfrissítést követően, hogy nagyobb agilitást és ellenőrzést tesznek lehetővé. 

Teljesítse a szabályozási követelményeket 

A szabályozási követelmények folyamatosan változnak, de a technológia segíthet nyomon követni a releváns információkat. Az automatizált szabályozási nyomon követés biztosíthatja a portfólió megfelelőségét, függetlenül attól, hogy milyen változások történnek. 

A szabályozási követelmények nyomon követésére szolgáló megoldás bevezetése értékes időt és erőforrásokat takaríthat meg vállalkozása számára. Az útmutató frissítései zökkenőmentesen integrálhatók a jelentésekbe, anélkül, hogy a munkafolyamat megszakítása megtörténhet. 

• SEO által támogatott tartalom és PR terjesztés. Erősödjön még ma.
• Platoblockchain. Web3 metaverzum intelligencia. Felerősített tudás. Hozzáférés itt.
• Forrás: https://www.finextra.com/blogposting/23643/how-technology-can-help-compliance-monitoring?utm_medium=rssfinextra&utm_source=finextrablogs