Hongkong szigoríthatja a végrehajtást a JPEX-botrány közepette, mondja az SFC korábbi tisztviselője

Hongkong szigoríthatja a végrehajtást a JPEX-botrány közepette, mondja az SFC korábbi tisztviselője

Időbélyeg: 22. szeptember 2023. 9:00
Forrás csomópont: 2895585

A hongkongi pénzügyi felügyelet szigorú figyelmeztetést adott ki a befektetőknek, és felszólította őket, hogy csak engedélyezett és szabályozott kriptovaluta kereskedési platformokat használjanak. Az óvatosság az engedély nélküli virtuális eszközplatform, a JPEX elleni nagy csalási vizsgálat nyomán született, amely állítólag mintegy 1.2 milliárd hongkongi dollár (154 millió USD) veszteséget okozott több mint 1,600 befektetőnek, ami Hongkong történetének legnagyobb csalási ügye. . Ez az incidens árnyékot vet a kormány azon folyamatos erőfeszítéseire, hogy a várost a digitális eszközök globális központjává tegye. 

Angelina Kwan, az Értékpapír- és Határidős Bizottság (SFC) korábbi szabályozója, aki jelenleg a hongkongi székhelyű Stratford Finance szabályozási tanácsadó cég vezérigazgatói posztját tölti be, elmondta, hogy a város úgy döntött, hogy engedélyezi a lakossági kriptovaluta cseréket, de szigorú védelmi intézkedésekkel. . A közelmúltban végrehajtott végrehajtási intézkedések azt mutatják, hogy Hong Kong elkötelezett a rosszindulatú vagy tiltott gyakorlatot folytató entitások megbüntetése iránt. 

Forkast Kwannal beszélt, aki 1999 és 2006 között az SFC Piacfelügyeleti részlegének igazgatójaként segített kialakítani az automatizált és internetes kereskedési szolgáltatásokra vonatkozó hongkongi szabályozást. A vita rávilágított a hongkongi virtuális eszközkereskedési platform (VATP) engedélyezési rendszerének hiányosságaira. lelepleződött a JPEX-et érintő állítólagos csalási ügyben. 

A következő kérdéseket és válaszokat az egyértelműség és a terjedelem érdekében szerkesztettük. 

Forkast: A JPEX 2022 júliusa óta szerepel a Befektetői Figyelmeztető Listán. Mivel az SFC-nél dolgozott, az Ön munkájának nagyon fontos része volt a tőzsdék tevékenységének felügyelete és figyelemmel kísérése. Voltak piros zászlók, amelyeket az SFC figyelt? 

Angelina Kwan: A helyzet az elmúlt hetekben alakult ki. Ha számos olyan dokumentumot nézünk, amelyek ide-oda járnak, a JPEX valójában keménykezűséggel vádolta az SFC-t. Mindez nyilvánosan hozzáférhető, ahol nyilvános leveleket írtak. Soha nem láttam, hogy úgynevezett „szabályozott cég” így írt volna a szabályozónak. Egyszerűen nem volt tisztelet, és valóban támadásba lendültek. 

Az SFC már nagyon korán felszólította az egész iparágat, hogy egy bizonyos időpontig érkezzenek be az alkalmazások. Ha nem, akkor rendesen el kell tűnnie innen. Nagyon udvarias volt ez a kimondás: "Kérlek, zárd be, ha nem fogod ezt megtenni."

A JPEX-ügyben tényleg hazudtak. Azt mondták, hogy szabályozva vannak, és azt mondták, hogy kérik az SFC engedélyeket. Ez nyilvánvaló hazugság.

Forkast: Hogyan védi meg az új engedélyezési rendszer a befektetőket? Lát-e további végrehajtási intézkedéseket a hongkongi tőzsdék ellen?

Kwan: Határozottan látom, hogy további végrehajtási intézkedések lesznek, mert ahogy a nap felkel, úgy lenyugszik. Vannak cégek, amelyek jelentkezni fognak, vannak rossz színészek, akik megpróbálnak Hongkongba jönni, és néhány nagyszerű ember érkezik Hongkongba innovációval. Tehát a jóval együtt jár a rossz is, és a befektetők feladata lesz, hogy vigyázzanak, mibe kezdenek. 

Ami az iparágban történik, az az, hogy valamikor kötelező licencelés lesz az összes virtuális eszköz szolgáltatója számára. Az engedéllyel rendelkezőknek online lesz licencük, és felkerülnek az SFC figyelőlistájára. Iparági oldalról mi a Hong Kong Securities and Investment Institute. Képzések egész sorát fogjuk tartani a digitális eszközökkel foglalkozó cégek dolgozóinak képzésével kapcsolatban, és tervezünk közszolgálati képzést is.

Körülbelül jártam akkor, amikor az értékpapír-ipar éppen növekedésnek indult Hongkongban, ahol ugyanazokat a növekvő fájdalmakat tapasztaltuk. Volt egy hatalmas ügyünk, CA Pacific néven, ami szintén felrobbant annak idején, és olyan kérdéseket tettek fel, hogy miért nem látta ezt a szabályozó, és miért nem figyelmeztette az embereket. Nem tudták, mert talán nem tudtak róla. Az internet és a digitális eszközök révén most minden sokkal gyorsabban halad. Akkoriban volt faxunk és televíziónk. Körülbelül ennyi volt, amikor az értékpapíripar létrejött. 

Ezúttal azt láttam, hogy az SFC nagyon gyorsan halad a rendőrséggel kéz a kézben, különösen a JPEX válaszai és az emberekkel való bánásmód fényében. És az közlemény A pénzfelvételi díjak felemelése teljesen őrült volt, és a halálukhoz vezetett.

Forkast: Angelina, Ön az ausztrál és a hongkongi jog szakértője. A JPEX ausztrál eredetű, és Dubaiban található. Hogyan érinti ez a platform üzemeltetőinek elszámoltathatóságát? Van-e tudásmegosztási megállapodás a különböző joghatóságok között a csalás megelőzésére?

Kwan: A VARA, amely a dubai virtuális eszközök szabályozó hatósága, most dolgozott ki egyetértési megállapodást az SFC-vel. Nagyon proaktív álláspontot képviseltek azon cégek figyelmeztetése tekintetében is, amelyek gyorsan csinálnak vicces dolgokat. 

A JPEX esetében hazudtak. Dubaiban nem szabályozták őket. Nem igazán értem, miért mondják egyáltalán, hogy engedélyt kaptak, mert ez egy szemenszedett hazugság, és azzal bankoltak, hogy a lakossági befektetők ezt nem fogják ellenőrizni. Ez a lényeg. Olyan befektetőket kell képeznünk, akik ebbe az iparágba szeretnének beszállni, hogy nem mindenkit szabályoznak, és az emberek hazudnak.

Ez az, ami elkezd majd kilincselni az összes szabályozó között a régióban és az egész világon. Az Értékpapír-felügyeletek Nemzetközi Szervezete (IOSCO) nemrégiben jelent meg egy dokumentummal, amely a világ összes szabályozója számára iránymutatásokat írt elő arról, hogy milyennek kell lennie a szabályozásnak. Az SFC követi ezt, akárcsak a VARA és más szabályozók. 

Az IOSCO az a szervezet, amely figyelmen kívül hagyja és támogatja az összes szabályozó együttműködésének keretét. És valószínűleg nagyon alaposan megvizsgálják ezt az esetet, és megpróbálják elősegíteni a kommunikációt a szabályozók között.

Forkast: Mit gondol, hogyan állítják bíróság elé a JPEX felelőseit?

Kwan: Az IOSCO valójában egyre több közös felhívást hirdet. Biztosat nem tudok mondani, de Hongkong és Ausztrália, valamint bárhol máshol, ahol működnek, már felhívtak ezzel kapcsolatban, hogy megnézzék, milyen vagyontárgyak vannak azokban az országokban, amelyeket be lehet fagyasztani, hogy legalább ez 1.2 milliárd hongkongi dollár vagy 124 millió amerikai dollár behajtható, és a károsult befektetők visszakaphatják a pénzüket.

Ez egy kicsit fáradságos folyamat lesz. Örülök, hogy 1.2 milliárd hongkongi dollár a Hongkong legnagyobb összege. Láttad, mi történt az FTX-szel. Hongkongban nem szabályozták őket. A Bahamákon szabályozták őket. A hongkongi befektetők számára nagyon nehéz volt ténylegesen összeszedni a Bahamákon vagy az FTX-en lévő eszközeiket.

De legalább ha szabályozzák őket, és ha valami nagyon rosszul sül el, a hongkongi szabályozók ténylegesen bezárhatják vagy leállíthatják kereskedésüket, és ténylegesen megtarthatják az eszközöket. Ezért olyan fontos a szabályozás a digitális eszközipar növekedéséhez és fennmaradásához, mert csak szabályozással tudunk ténylegesen növekedni és valóban megfelelő eszközosztálygá fejlődni, ami az egyik oka annak, hogy miért szorgalmaztuk az engedélyezést és a vízválasztó történjen. 

Forkast: Mi lesz ezután? Hogyan néz ki a vagyon-visszaszerzés folyamata?

Kwan: Az SFC-nek azzal kell dolgoznia, amije van, így nincs információja róluk. Meg kell találniuk ezt az összes információt, és meg kell próbálniuk lefagyasztani azt, amit tudnak a rendőrséggel együttműködni. Ezért is kellett értesíteniük a rendőrséget. A rendőrségnek és valószínűleg a Kereskedelmi Bűnözés Elleni Hivatalnak közösen kell felkutatnia a vagyontárgyakat, le kell zárni, majd valószínűleg felszámolókat neveznek ki, és megindul a nyomozás. Ezután az eszközök visszaszolgáltatásának teljes folyamatának meg kell történnie. És ez lesz az időigényes rész.

Ezért nagyon fontos a befektetők számára. Ha bármilyen befektetésbe szeretne belefogni, tudja, hogy kivel fektet be, és fektessen be egy engedéllyel rendelkező szervezethez. Tehát a két licencelt entitás jelenleg Hongkongban a Hashkey és az OSL. 

Mi a helyzet a pénzváltókkal, akik dollárra cserélik a Bitcoint? Ezt bizonyos érmékkel megteheti. Mi a helyzet azokkal a gépekkel, amelyekről Bitcoint vásárolhat? Mi a helyzet azokkal az üzletekkel, amelyek kifejezetten Bitcoin vásárlására szolgálnak Hongkongban?

A hongkongi kormány arra az álláspontra helyezkedett, hogy ezt kellő időben felülvizsgálja. De az első terület, amelyre az SFC-nek összpontosítania kellett, a központosított tőzsdék voltak, mivel ezek voltak a legkiemelkedőbbek és a legglobálisabbak. Ezzel a megbízatással kellett kezdenie Elizabeth Wongnak, az SFC engedélyezési igazgatójának. 

Nincs sok olyan emberük, aki rendelkezik ehhez a szakértelemmel. És ez az oka annak, hogy a hongkongi kormány úgy döntött, hogy először ezt hajtja végre, és először mindegyikük engedélyt kap. Aztán a következő fázis az anya- és popboltok volt. Most a kormány át fogja értékelni ezt az egész területet, és engedélyezni fogja.

Forkast: Szingapúr szigorúbb a kriptotőzsdék kiskereskedelmi marketingjéről. Ez az incidens arra készteti Hongkongot, hogy kövesse a példáját? 

Kwan: Hongkong úgy döntött, hogy engedélyezi a védőkorlátokkal ellátott kiskereskedelmet. Ez nagyon nagy döntés volt Hongkong számára. Ehhez ragaszkodniuk kell. Lehetnek módosítások a dolgok működését illetően, de nagyon átfogó engedélyezési rendszert adtak ki. Meg kell győződnünk a működéséről. Valószínűleg fokozni fogják a végrehajtást annak érdekében, hogy jobban lássák, mi történik a piacon. 

Amit az iparág embereiként tennünk kellene, az az, hogy fel kell szólítanunk, ha vannak rossz szereplők. Ha elrontja a megélhetésünket, akkor jelentenie kell a rendőrségen és az SFC-n is. És ha úgy néznek ki, mint egy bank, vagy rikácsolnak, mint egy bank, akkor a Hongkongi Monetáris Hatóságot (HKMA) is figyelmeztetni kell, és közölni kell, hogy ezek a vállalatok banknak tartják magukat, és bankszerű termékeket árulnak. Ezért kérjük, intézkedjen, és rögzítse a levelet. Ha visszafelé mennénk, és nem engednénk meg a kiskereskedelmet, az nagyon lecsillapítaná Hongkongot. 

Jeff Cheung hozzájárult ehhez a cikkhez.

Időbélyeg:

Még több forkast