2023 सिक्योरिटीज एनफोर्समेंट फोरम में जेन्स्लर की टिप्पणियाँ

नियामक भाषण | 26 अक्टूबर, 2023

छवि: एसईसी अध्यक्ष, गैरी जेन्स्लर

2023 सिक्योरिटीज एनफोर्समेंट फोरम में एसईसी के अध्यक्ष गैरी जेन्सलर की टिप्पणियाँ, 'लड़ाई से थके नहीं'

वित्तीय वर्ष 2023 में, एसईसी के समर्पित कर्मचारियों ने इससे अधिक दाखिल किया 780 क्रिया, सहित 500 स्टैंडअलोन मामले, उनके दृढ़ संकल्प को प्रदर्शित करते हुए "लड़ाई से थके नहींइस मजबूत प्रवर्तन के कारण निर्णय और आदेश कुल मिलाकर चौंका देने वाले $5 बिलियन के हैं.

विशेष रूप से, एसईसी के प्रयासों का परिणाम निकला नुकसान में बैठे निवेशकों को 930 मिलियन डॉलर बांटे जा रहे हैं, वित्तीय कदाचार के प्रतिकूल प्रभावों को दूर करने और निवेशकों के विश्वास को मजबूत करने के लिए उनके समर्पण को रेखांकित किया।

उनकी टिप्पणियों से 5 विषय

आर्थिक वास्तविकताओं, जवाबदेही और द्वारपालों की महत्वपूर्ण भूमिका पर स्पष्ट ध्यान देने के साथ, एसईसी ने अनुपालन लागू करने और कदाचार को दंडित करने के लिए एक अटूट प्रतिबद्धता प्रदर्शित की है।

1. लेबल से अधिक आर्थिक वास्तविकताएँ

• जेन्सलर वित्तीय उत्पादों और लेनदेन की अंतर्निहित आर्थिक वास्तविकताओं को लेबल से परे देखने के महत्व पर जोर देते हैं।
• उन्होंने 1920 के दशक के वित्तीय बाजारों के साथ समानताएं खींचीं, क्रिप्टो परिसंपत्ति प्रतिभूति बाजारों में एसईसी के सक्रिय प्रवर्तन पर प्रकाश डाला और प्रतिभूति कानूनों के अनुपालन की आवश्यकता पर जोर दिया।

2. जवाबदेही कुंजी है

• एसईसी फर्मों और व्यक्तियों दोनों को जवाबदेह बनाने के लिए प्रतिबद्ध है।
• जेन्सलर ने क्रिप्टो एसेट ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म, बैंकों और अन्य संस्थाओं से जुड़े विभिन्न हाई-प्रोफाइल मामलों का उल्लेख किया है, जो प्रतिभूति कानूनों को लागू करने और निवेशकों की सुरक्षा के लिए एसईसी के समर्पण को रेखांकित करते हैं।

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3. उच्च प्रभाव वाले मामलों पर ध्यान दें

• एसईसी का लक्ष्य उच्च प्रभाव वाले मामलों के माध्यम से व्यवहार में बदलाव और अनुपालन को बढ़ावा देना है।
• जेन्सलर ने इस क्षेत्र में एसईसी के प्रयासों पर चर्चा की, जिसमें धोखाधड़ी, पोंजी योजनाओं और अन्य भ्रामक प्रथाओं से जुड़े मामले शामिल हैं।

4. कुशल एवं निष्पक्ष प्रक्रिया

• जेन्सलर अपनी प्रक्रियाओं में निष्पक्षता और समयबद्धता सुनिश्चित करने के लिए एसईसी की प्रतिबद्धता पर प्रकाश डालता है। वह एसईसी के प्रवर्तन कार्य में सार्वजनिक सुझावों, शिकायतों और रेफरल की महत्वपूर्ण भूमिका और सकारात्मक परिणाम प्राप्त करने में सहयोग और स्व-रिपोर्टिंग के महत्व पर चर्चा करते हैं।

5. विश्वास के पदों पर द्वारपाल

• बाज़ारों में भरोसा लेखा परीक्षकों, वकीलों और हामीदारों जैसे द्वारपालों की ईमानदारी पर निर्भर करता है।
• जेन्सलर उन मामलों के उदाहरण प्रदान करता है जहां एसईसी ने वित्तीय बाजारों में विश्वास और जवाबदेही के महत्व पर जोर देते हुए द्वारपालों को अपनी जिम्मेदारियों को निभाने में विफल रहने के लिए जिम्मेदार ठहराया है।

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ये निष्कर्ष निवेशकों की सुरक्षा, बाजार की अखंडता सुनिश्चित करने और प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करने वालों को जवाबदेह ठहराने के लिए एसईसी की चल रही प्रतिबद्धता को दर्शाते हैं।

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• स्रोत: https://ncfacanada.org/genslers-remarks-at-2023-securities-enforcement-forum/