एसएफसी के पूर्व अधिकारी का कहना है कि जेपीईएक्स घोटाले के बीच हांगकांग प्रवर्तन को कड़ा कर सकता है

हांगकांग के वित्तीय निगरानीकर्ता ने निवेशकों को कड़ी चेतावनी जारी की है, और उनसे केवल लाइसेंस प्राप्त और विनियमित क्रिप्टोकरेंसी ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का उपयोग करने का आग्रह किया है। यह सावधानी बिना लाइसेंस वाले वर्चुअल एसेट प्लेटफॉर्म, जेपीईएक्स में एक बड़ी धोखाधड़ी की जांच के मद्देनजर आई है, जिसने कथित तौर पर 1.2 से अधिक निवेशकों को लगभग HK$154 बिलियन (US$1,600 मिलियन) का नुकसान पहुंचाया है, जो इसे हांगकांग के इतिहास में सबसे बड़ा धोखाधड़ी का मामला दर्शाता है। . यह घटना शहर को डिजिटल संपत्तियों के लिए वैश्विक केंद्र के रूप में स्थापित करने के सरकार के चल रहे प्रयासों पर छाया डालती है। 

पूर्व सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (एसएफसी) नियामक एंजेलिना क्वान, जो वर्तमान में हांगकांग स्थित विनियमन परामर्श कंपनी स्ट्रैटफ़ोर्ड फाइनेंस में मुख्य कार्यकारी अधिकारी का पद संभालती हैं, ने कहा कि शहर ने खुदरा क्रिप्टोकरेंसी एक्सचेंजों को अनुमति देने का विकल्प चुना है, लेकिन कड़े सुरक्षात्मक उपायों के साथ। . हालिया प्रवर्तन कार्रवाइयां दुर्भावनापूर्ण या अवैध गतिविधियों वाली संस्थाओं को दंडित करने की हांगकांग की प्रतिबद्धता को प्रदर्शित करती हैं। 

फोर्ककास्ट ने क्वान से बात की, जिन्होंने 1999 से 2006 तक एसएफसी के बाजार पर्यवेक्षण प्रभाग के निदेशक के रूप में स्वचालित और इंटरनेट ट्रेडिंग सेवाओं पर हांगकांग के नियमों को आकार देने में मदद की। चर्चा ने हांगकांग के वर्चुअल एसेट ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म (वीएटीपी) लाइसेंसिंग प्रणाली में कमियों पर प्रकाश डाला, जो जेपीईएक्स से जुड़े कथित धोखाधड़ी मामले से उजागर हुए थे। 

निम्नलिखित क्यू एंड ए को स्पष्टता और लंबाई के लिए संपादित किया गया है। 

फोर्कस्ट: जेपीईएक्स जुलाई 2022 से निवेशक अलर्ट सूची में है। एसएफसी के लिए काम करने के बाद, आपकी नौकरी का एक बहुत ही महत्वपूर्ण हिस्सा एक्सचेंजों की गतिविधियों की निगरानी और निगरानी करना था। क्या एसएफसी की निगरानी में कोई लाल झंडे थे? 

एंजेलीना क्वान: यह स्थिति पिछले कुछ हफ्तों से सामने आ रही है। यदि आप आगे-पीछे होने वाले कई दस्तावेज़ों को देखें, तो जेपीईएक्स ने वास्तव में एसएफसी पर कठोर होने का आरोप लगाया है। यह सब सार्वजनिक डोमेन में है जहां उन्होंने सार्वजनिक पत्र लिखे हैं। मैंने कभी किसी तथाकथित 'विनियमित फर्म' को किसी नियामक को इस तरह लिखते नहीं देखा। वहां कोई सम्मान नहीं था और वे वास्तव में आक्रामक थे। 

एसएफसी ने, बहुत पहले ही, पूरे उद्योग को एक निश्चित समय तक अपने आवेदन प्राप्त करने के लिए कहा था। यदि नहीं, तो आपको व्यवस्थित रूप से यहां से निकलने की आवश्यकता है। यह कहने का एक बहुत ही विनम्र तरीका था, 'यदि आप ऐसा नहीं करने जा रहे हैं तो कृपया इसे बंद कर दें।'

जेपीईएक्स मामले में, उन्होंने सचमुच झूठ बोला। उन्होंने कहा कि वे विनियमित हैं और उन्होंने कहा कि वे एसएफसी लाइसेंस के लिए आवेदन कर रहे हैं। यह सरासर झूठ है.

फोर्कस्ट: नई लाइसेंसिंग व्यवस्था निवेशकों की सुरक्षा कैसे करेगी? क्या आप हांगकांग में एक्सचेंजों के खिलाफ अधिक प्रवर्तन कार्रवाई देखते हैं?

क्वान: मैं निश्चित रूप से देखता हूं कि अधिक प्रवर्तन कार्रवाइयां होंगी क्योंकि जैसे सूरज उगता है, वैसे ही सूरज डूब भी जाता है। आपके पास ऐसी कंपनियाँ हैं जो आवेदन करेंगी, आपके पास बुरे कलाकार हैं जो हांगकांग आने की कोशिश करेंगे और आपके पास कुछ महान लोग होंगे जो हांगकांग में नवाचार लाएंगे। इसलिए अच्छे के साथ बुरा भी आता है और यह निवेशकों पर निर्भर करेगा कि वे क्या कर रहे हैं, इसके बारे में सावधान रहें। 

उद्योग में जो हो रहा है वह यह है कि सभी वर्चुअल एसेट सेवा प्रदाताओं के लिए कुछ बिंदुओं पर लाइसेंसिंग अनिवार्य होगी। जिन लोगों को लाइसेंस दिया गया है उनके पास ऑनलाइन लाइसेंस होंगे और वे एसएफसी की निगरानी सूची में होंगे। उद्योग की ओर से, हमारे पास हांगकांग सिक्योरिटीज एंड इन्वेस्टमेंट इंस्टीट्यूट है। हम डिजिटल परिसंपत्ति फर्मों के कर्मचारियों को प्रशिक्षित करने के संदर्भ में प्रशिक्षण पाठ्यक्रमों की एक पूरी श्रृंखला चलाएंगे और हम सार्वजनिक सेवा प्रशिक्षण पर भी विचार कर रहे हैं।

मैं उस समय आसपास था जब हांगकांग में प्रतिभूति उद्योग का विकास शुरू हो रहा था, जहां हम उसी बढ़ती पीड़ा को देख रहे थे। हमारे पास सीए पैसिफ़िक नामक एक बड़ा मामला था, जो उस समय भी उजागर हुआ था, और नियामक ने इसे क्यों नहीं देखा और उन्होंने लोगों को चेतावनी क्यों नहीं दी जैसे सवाल पूछे गए थे। वे ऐसा नहीं कर सके क्योंकि शायद उन्हें इसके बारे में पता नहीं था। इंटरनेट और डिजिटल संपत्तियों के साथ, अब सब कुछ बहुत तेजी से आगे बढ़ता है। उस समय, हमारे पास फैक्स और टेलीविजन थे। यह तब के बारे में है जब प्रतिभूति उद्योग अस्तित्व में आया। 

इस बार मैंने एसएफसी को पुलिस के साथ बहुत तेजी से आगे बढ़ते देखा है, खासकर जेपीईएक्स की प्रतिक्रियाओं और जिस तरह से उन्होंने लोगों के साथ व्यवहार किया, उसे देखते हुए। ओर वो घोषणा निकासी शुल्क बढ़ाना बिल्कुल पागलपन था और इससे उनकी मृत्यु हो गई।

फ़ोर्कास्ट: एंजेलीना, आप ऑस्ट्रेलियाई और हांगकांग कानून की विशेषज्ञ हैं। JPEX का मूल ऑस्ट्रेलियाई है और इसका मुख्यालय दुबई में है। इसका प्लेटफ़ॉर्म के संचालकों की जवाबदेही पर क्या प्रभाव पड़ेगा? क्या धोखाधड़ी की रोकथाम के लिए विभिन्न न्यायालयों के बीच कोई ज्ञान-साझाकरण समझौता है?

क्वान: VARA, जो दुबई में वर्चुअल एसेट रेगुलेटरी अथॉरिटी है, ने हाल ही में SFC के साथ एक समझौता ज्ञापन तैयार किया है। उन्होंने उन कंपनियों को चेतावनी देने के मामले में भी बहुत सक्रिय रुख अपनाया है जो तेजी से अजीब काम कर रही हैं। 

जेपीईएक्स के मामले में उन्होंने झूठ बोला। उन्हें दुबई में विनियमित नहीं किया गया था। मैं वास्तव में यह नहीं समझ पा रहा हूं कि वे ऐसा क्यों कहेंगे कि उन्हें लाइसेंस प्राप्त था क्योंकि यह एक स्पष्ट झूठ है और वे इस तथ्य पर भरोसा कर रहे थे कि खुदरा निवेशक इसकी जांच नहीं करेंगे। कि बात है। हमें इस उद्योग में जाने के इच्छुक निवेशकों को प्रशिक्षित करने की आवश्यकता यह है कि हर किसी को विनियमित नहीं किया जाता है और लोग झूठ बोलते हैं।

यही कारण है कि क्षेत्र के साथ-साथ दुनिया भर के सभी नियामकों के बीच खटास शुरू होने वाली है। अंतर्राष्ट्रीय प्रतिभूति आयोग संगठन (आईओएससीओ) हाल ही में दुनिया भर के सभी नियामकों के लिए दिशानिर्देशों पर एक पेपर लेकर आया है कि विनियमन कैसा दिखना चाहिए। SFC इसका अनुसरण करता है, जैसा कि VARA और अन्य नियामक करते हैं। 

आईओएससीओ वह संगठन है जो सभी नियामकों के एक साथ काम करने की रूपरेखा की अनदेखी करता है और उसे बढ़ावा देता है। और वे शायद इस मामले को बहुत ध्यान से देखेंगे, साथ ही नियामकों के बीच संचार को बढ़ावा देने की कोशिश करेंगे।

फ़ोर्कास्ट: आपको क्या लगता है कि जेपीईएक्स के प्रभारी लोगों को न्याय के कटघरे में कैसे लाया जाएगा?

क्वान: आईओएससीओ वास्तव में एक साथ अधिक से अधिक कॉल की घोषणा कर रहा है। मैं निश्चित रूप से नहीं बोल सकता, लेकिन हांगकांग और ऑस्ट्रेलिया के साथ-साथ जहां भी वे काम कर रहे हैं, वहां पहले से ही इस बारे में कॉल आ चुकी हैं कि उन देशों में कौन सी संपत्तियां हैं जिन्हें फ्रीज किया जा सकता है ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि कम से कम यह HK$1.2 बिलियन या US$124 मिलियन की वसूली की जा सकती है और पीड़ित निवेशक अपना पैसा वापस पा सकते हैं।

यह थोड़ी कठिन प्रक्रिया होगी। मुझे ख़ुशी है कि HK$1.2 बिलियन हांगकांग की सबसे बड़ी राशि है। आपने देखा कि FTX के साथ क्या हुआ। उन्हें हांगकांग में विनियमित नहीं किया गया था। उन्हें बहामास में विनियमित किया गया था। हांगकांग में निवेशकों के लिए वास्तव में बहामास या एफटीएक्स में अपनी संपत्ति एकत्र करना बहुत मुश्किल हो गया है।

लेकिन कम से कम अगर उन्हें विनियमित किया जाता है, अगर कुछ बहुत गलत होता है, तो हांगकांग नियामक वास्तव में उनके व्यापार को बंद कर सकते हैं या बंद कर सकते हैं और वास्तव में संपत्तियों पर कब्जा कर सकते हैं। यही कारण है कि डिजिटल परिसंपत्ति उद्योग के बढ़ने और जीवित रहने के लिए विनियमन इतना महत्वपूर्ण है, क्योंकि केवल विनियमन से ही हम वास्तव में विकसित हो सकते हैं और सही मायने में एक उचित परिसंपत्ति वर्ग में बदल सकते हैं, यही एक कारण है कि हम लाइसेंसिंग पर जोर दे रहे हैं और जलविभाजक होना है. 

फ़ोर्कास्ट: आगे क्या है? परिसंपत्ति पुनर्प्राप्ति की प्रक्रिया कैसी दिखती है?

क्वान: एसएफसी को उसके पास जो कुछ है उसी से काम चलाना होगा ताकि उसके पास उनके बारे में कोई जानकारी न हो। उन्हें यह सारी जानकारी ढूंढनी होगी और पुलिस के साथ काम करने में जो कुछ भी वे कर सकते हैं उसे रोकने का प्रयास करना होगा। इसलिए उन्हें पुलिस को भी अलर्ट करना पड़ा. पुलिस और संभवतः वाणिज्यिक अपराध ब्यूरो को संपत्तियों की खोज करने, उन्हें जब्त करने के लिए मिलकर काम करना होगा, और फिर संभवतः परिसमापक नियुक्त किए जाएंगे और जांच होगी। फिर संपत्ति लौटाने की पूरी प्रक्रिया करनी होगी. और यह समय लेने वाला हिस्सा होगा।

इसलिए यह निवेशकों के लिए बहुत महत्वपूर्ण है. यदि आप कोई निवेश करने जा रहे हैं, तो जानें कि आप किसके साथ निवेश कर रहे हैं, किसी लाइसेंस प्राप्त इकाई के साथ निवेश करें। तो अभी हांगकांग में दो लाइसेंस प्राप्त संस्थाएं हैशकी और ओएसएल हैं। 

उन मुद्रा परिवर्तकों के बारे में क्या जो डॉलर के बदले बिटकॉइन बदल रहे हैं? आप कुछ खास सिक्कों के साथ ऐसा कर सकते हैं. उन मशीनों के बारे में क्या जिनसे आप बिटकॉइन खरीद सकते हैं? उन दुकानों के बारे में क्या जो विशेष रूप से हांगकांग में बिटकॉइन खरीदने के लिए हैं?

हांगकांग सरकार ने उचित समय पर इसकी समीक्षा करने का रुख अपनाया है। लेकिन एसएफसी को जिस पहले क्षेत्र पर ध्यान केंद्रित करना था वह केंद्रीकृत आदान-प्रदान था क्योंकि वे सबसे उच्च प्रोफ़ाइल थे और वे प्रकृति में सबसे वैश्विक थे। एसएफसी में लाइसेंसिंग निदेशक एलिजाबेथ वोंग को इसी जनादेश के साथ शुरुआत करनी थी। 

उनके पास ऐसा करने की विशेषज्ञता वाले बहुत सारे लोग नहीं हैं। और यही कारण है कि हांगकांग सरकार ने सबसे पहले इसके साथ आगे बढ़ने और उन सभी को पहले लाइसेंस प्राप्त करने का विकल्प चुना। फिर अगला चरण था माँ-और-पॉप दुकानें। अब सरकार इस पूरे क्षेत्र का दोबारा मूल्यांकन कर इसकी लाइसेंसिंग करेगी।

फोर्कास्ट: जब क्रिप्टो एक्सचेंजों के खुदरा विपणन की बात आती है तो सिंगापुर सख्त है। क्या यह घटना हांगकांग को भी ऐसा करने पर मजबूर कर देगी? 

क्वान: हांगकांग ने रेलिंग के साथ खुदरा बिक्री की अनुमति देने का निर्णय लिया है। वह हांगकांग के लिए बहुत बड़ा निर्णय था। उन्हें इस पर टिके रहने की जरूरत है. चीजें कैसे काम करती हैं, इसमें बदलाव हो सकते हैं, लेकिन उन्होंने एक बहुत व्यापक लाइसेंसिंग व्यवस्था जारी की है। हमें यह सुनिश्चित करना होगा कि यह काम करे। बाजार में क्या हो रहा है, यह देखने के लिए वे संभवतया कदम आगे बढ़ाने जा रहे हैं। 

उद्योग में लोगों के रूप में हमें जो करना चाहिए वह यह है कि यदि कोई बुरे अभिनेता हैं तो हमें उन्हें बताना चाहिए। यदि आप हमारी आजीविका को खराब कर रहे हैं, तो आपको इसकी सूचना पुलिस के साथ-साथ एसएफसी को भी देनी चाहिए। और अगर वे बैंक की तरह दिख रहे हैं या बैंक की तरह चिल्ला रहे हैं, तो हांगकांग मौद्रिक प्राधिकरण (एचकेएमए) को भी सतर्क होना चाहिए और बताया जाना चाहिए कि ये कंपनियां खुद को बैंक होने का दिखावा कर रही हैं और बैंक जैसे उत्पाद बेच रही हैं। इसलिए कृपया कार्रवाई करें और उस पत्र को रिकॉर्ड पर रखें। यदि हमें पीछे जाना पड़ा, और खुदरा बिक्री की अनुमति नहीं दी गई, तो यह वास्तव में हांगकांग को नुकसान पहुंचाएगा। 

जेफ चेउंग ने इस लेख में योगदान दिया।

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• स्रोत: https://forkast.news/hong-kong-jpex-scandal-says-ex-sfc-official/