Robinhood écope d'une pénalité record de 70 millions de dollars par la FINRA

L'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) a infligé à Robinhood des sanctions d'environ 70 millions de dollars. pour "défaillances systémiques du contrôle » qui nuisent aux investisseurs en leur fournissant des informations trompeuses. Il s'agit de la sanction la plus importante jamais imposée par l'autorégulateur de Wall Street à une entreprise.

La pénalité de la FINRA couvre les défaillances techniques à Robin des Bois

La pénalité imposée par la FINRA couvre les pannes à l'échelle du système rencontrées par Robinhood en mars 2020 ainsi que les procédures de négociation d'options et la diffusion d'informations trompeuses sur les opérations sur marge. L'organisme d'autoréglementation qui supervise les sociétés de courtage et les marchés des changes a déclaré avoir ordonné à Robinhood de payer 57 millions de dollars d'amende et 12.6 millions de dollars de dédommagement aux clients.

La FINRA a publié une déclaration expliquant l'ampleur de la situation et son grave impact sur les utilisateurs de Robinhood. L'organisation a déclaré : « La FINRA a pris en compte le préjudice généralisé et important subi par les clients, notamment les millions de clients qui ont reçu des informations fausses ou trompeuses de la part de l'entreprise, les millions de clients touchés par les pannes de systèmes de l'entreprise en mars 2020 et les milliers de clients que l'entreprise a autorisés à négocier des options même. alors que ce n’était pas approprié pour les clients de le faire.

La pénalité intervient alors que Robinhood se prépare à devenir une société cotée en bourse cette année. La plateforme de courtage a connu des pannes systémiques pendant plusieurs jours début mars 2020, lorsque la pandémie a provoqué le marché baissier le plus rapide jamais enregistré, entraînant une frénésie commerciale. Ces pannes ont laissé de nombreux clients sans possibilité de négocier des actions ou des crypto-monnaies.

Robinhood est également confronté à un procès déposé par la famille d'un commerçant de 20 ans qui s'est suicidé après avoir cru avoir accumulé des pertes d'une valeur de 730,000 XNUMX $ sur l'application.

Robinhood élargit ses effectifs pour garantir la conformité à l'avenir

Pour sa part, Robin des Bois n'a ni admis ni nié les accusations portées par la FINRA. Mais la société californienne avait anticipé certaines de ces sanctions, pour lesquelles elle a prévu 26.6 millions de dollars, selon un dossier d'audit déposé auprès de la SEC.

L'entreprise a également élargi son effectif à 2,700 XNUMX membres qui soutiendront les opérations des clients. Jacqueline Ortiz Ramsay, responsable des communications sur les politiques publiques de Robinhood, a déclaré : "Robinhood a investi massivement dans l'amélioration de la stabilité de la plateforme, l'amélioration de nos ressources pédagogiques et le renforcement de nos équipes de support client et juridiques et de conformité." De plus, a-t-elle ajouté, « Nous sommes heureux de mettre cette affaire derrière nous et sommes impatients de continuer à nous concentrer sur nos clients et de démocratiser la finance pour tous. »