New Topics and Content Highlight FINRA’s Increased Focus on Cybersecurity, Crypto Assets, Artificial Intelligence, Market Integrity, Off-Channel Communications and Other Key Risk Areas – On January 9, 2024, the Financial Industry Regulatory Authority, وارز. ("FINRA") نظارت نظارتی سالانه FINRA 2024 را منتشر کرد گزارش (the “Report”), which builds on the structure and content of FINRA’s prior reports for 2021-2023. This year, the Report adds new content relating to: crypto assets; Market Integrity, including OTC Quotations in Fixed Income Securities (Rule 15c2-11 under the Securities Exchange Act of 1934 (the “Exchange Act”)), Advertised Volume (FINRA Rule 5210) and the Market Access Rule (Rule 15c3-5 under the Exchange Act); the potential impact of artificial intelligence (“ai”) on firms’ regulatory obligations; and considerations concerning firms’ compliance with books and records requirements, including with respect to “off-channel communications” as well as the Securities and Exchange Commission’s (“SEC”) 2023 amendments to SEC Rule 17a-4 and the requirements regarding the maintenance and preservation of electronic records thereunder. Additionally, FINRA adds new findings and effective practices relating to a wide range of topics covered by FINRA in prior years’ reports. Finally, the Report’s title (formerly, “Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program”) has been changed to signal both FINRA’s ongoing integration of its regulatory operations programs and also the Report’s intended utility for member firms as a resource to strengthen their compliance programs.
منبع: FINRA گزارش سالانه نظارت نظارتی 2024 را منتشر می کند
- محتوای مبتنی بر SEO و توزیع روابط عمومی. امروز تقویت شوید.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. به خودت قدرت بده دسترسی به اینجا.
- PlatoAiStream. هوش وب 3 دانش تقویت شده دسترسی به اینجا.
- PlatoESG. کربن ، CleanTech، انرژی، محیط، خورشیدی، مدیریت پسماند دسترسی به اینجا.
- PlatoHealth. هوش بیوتکنولوژی و آزمایشات بالینی. دسترسی به اینجا.
- منبع: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
- : دارد
- 1934
- 2023
- 2024
- 9
- a
- دسترسی
- عمل
- علاوه بر این
- می افزاید:
- AI
- همچنین
- اصلاحات
- و
- سالیانه
- مناطق
- مصنوعی
- هوش مصنوعی
- AS
- دارایی
- قدرت
- بوده
- کتاب
- هر دو
- می سازد
- by
- تغییر
- کمیسیون
- ارتباطات
- انطباق
- در باره
- ملاحظات
- محتوا
- پوشش داده شده
- عضو سازمانهای سری ومخفی
- رمزنگاری دارایی
- امنیت سایبری
- موثر
- الکترونیکی
- اتر (ETH)
- معاینه
- تبادل
- قانون مبادله
- کمیسیون تبادل
- سرانجام
- مالی
- یافته ها
- شرکت ها
- ثابت
- درآمد ثابت
- تمرکز
- برای
- سابق
- نماد
- HTTPS
- تأثیر
- in
- از جمله
- درآمد
- افزایش
- صنعت
- ادغام
- تمامیت
- اطلاعات
- مورد نظر
- ITS
- ژانویه
- JPG
- کلید
- نگهداری
- بازار
- عضو
- نظارت بر
- جدید
- اوراق قرضه
- of
- on
- مداوم
- عملیات
- OTC
- دیگر
- نظارت
- افلاطون
- هوش داده افلاطون
- PlatoData
- پست ها
- پتانسیل
- شیوه های
- حفظ
- قبلا
- برنامه ها
- منتشر شده
- منتشر می کند
- محدوده
- سوابق
- با توجه
- تنظیم کننده
- گزارش
- گزارش ها
- مورد نیاز
- منابع
- احترام
- خطر
- قانون
- s
- SEC
- اوراق بهادار
- بورس و اوراق بهادار کمیسیون
- بورس اوراق بهادار
- قانون بورس اوراق بهادار
- سیگنال
- SPAC
- تقویت
- ساختار
- TAG
- La
- شان
- این
- در این سال
- عنوان
- به
- تاپیک
- زیر
- سودمندی
- حجم
- خوب
- که
- وسیع
- دامنه گسترده
- با
- سال
- سال
- زفیرنت