FINRA گزارش نظارت سالانه نظارتی 2024 را منتشر می کند | خوراک SPAC

موضوعات و محتوای جدید تمرکز فزاینده FINRA بر امنیت سایبری، دارایی‌های رمزنگاری، هوش مصنوعی، یکپارچگی بازار، ارتباطات خارج از کانال و سایر حوزه‌های ریسک کلیدی را برجسته می‌کند - در 9 ژانویه 2024، سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی، وارز. ("FINRA") نظارت نظارتی سالانه FINRA 2024 را منتشر کرد گزارش ("گزارش")، که بر اساس ساختار و محتوای گزارش های قبلی FINRA برای 2021-2023 است. امسال، این گزارش محتوای جدیدی در رابطه با موارد زیر اضافه می‌کند: دارایی‌های کریپتو؛ یکپارچگی بازار، از جمله قیمت‌های OTC در اوراق بهادار با درآمد ثابت (قانون 15c2-11 تحت قانون بورس اوراق بهادار 1934 («قانون مبادله»))، حجم آگهی (قانون 5210 FINRA) و قانون دسترسی به بازار (قانون 15c3-5 تحت قانون قانون مبادله)؛ تاثیر بالقوه هوش مصنوعی ("ai”) در مورد تعهدات نظارتی شرکت ها؛ و ملاحظات مربوط به انطباق شرکتها با الزامات دفاتر و سوابق، از جمله با توجه به "ارتباطات خارج از کانال" و همچنین اصلاحات کمیسیون بورس و اوراق بهادار ("SEC") در سال 2023 به قانون 17a-4 SEC و الزامات مربوط به نگهداری و حفظ سوابق الکترونیکی تحت آن. علاوه بر این، FINRA یافته‌های جدید و شیوه‌های مؤثر مرتبط با طیف گسترده‌ای از موضوعات تحت پوشش FINRA را در گزارش‌های سال‌های قبل اضافه می‌کند. در نهایت، عنوان گزارش (که قبلاً «گزارش برنامه بررسی و نظارت بر ریسک FINRA» نامیده می‌شد) تغییر کرده است تا نشان دهنده ادغام مداوم برنامه‌های عملیات نظارتی FINRA و همچنین ابزار مورد نظر گزارش برای شرکت‌های عضو به عنوان منبعی برای تقویت برنامه‌های انطباق آنها باشد. .

منبع: FINRA گزارش سالانه نظارت نظارتی 2024 را منتشر می کند

• محتوای مبتنی بر SEO و توزیع روابط عمومی. امروز تقویت شوید.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. به خودت قدرت بده دسترسی به اینجا.
• PlatoAiStream. هوش وب 3 دانش تقویت شده دسترسی به اینجا.
• PlatoESG. کربن ، CleanTech، انرژی، محیط، خورشیدی، مدیریت پسماند دسترسی به اینجا.
• PlatoHealth. هوش بیوتکنولوژی و آزمایشات بالینی. دسترسی به اینجا.
• منبع: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report