بایننس و مدیر عامل Changpeng Zhao با اقدام قانونی CFTC ایالات متحده به دلیل نقض ادعایی معاملات مشتقات مواجه شدند

بایننس و مدیر عامل Changpeng Zhao با اقدام قانونی CFTC ایالات متحده به دلیل نقض ادعایی معاملات مشتقات مواجه شدند

تمبر زمان: 27 مارس 2023، 11:43 صبح
گره منبع: 2545897

بایننس، یکی از بزرگ‌ترین صرافی‌های ارزهای دیجیتال جهان، با نگرانی‌های نظارتی مقامات در سراسر جهان مواجه شده است. این صرافی به نقض تعدادی از الزامات نظارتی، از جمله قوانین ضد پولشویی (AML) و شناخت مشتری (KYC) متهم شده است. اخیراً، بایننس توسط CFTC ایالات متحده به دلیل ادعای نقض معاملات مشتقات مورد شکایت قرار گرفته است. 

بایننس با پیگرد قانونی CFTC مواجه شد

نگرانی های نظارتی در مورد تجارت رمزنگاری Binance شرایط FUD را برای سرمایه گذاران ایجاد می کند زیرا صرافی کریپتو با افزایش نظارت نظارتی مقامات مواجه است. طبق اسناد دادگاهی که روز دوشنبه ارائه شد، کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) شکایتی را علیه بایننس، یکی از بزرگترین صرافی‌های ارزهای دیجیتال جهان، و یکی از بنیانگذاران آن، چانگ‌پنگ ژائو، تنظیم کرده است. این شکایت ادعا می‌کند که بایننس فعالانه از کاربران ایالات متحده درخواست کرده و برنامه انطباق خود صرافی را تضعیف کرده است، که CFTC ادعا می‌کند که ناکارآمد است.

در این شکایت ادعا شده بود که ژائو و ساموئل لیم، افسر سابق رعایت مقررات، عمداً به دنبال جذب مشتریان سودآور و ارزشمند «VIP» از جمله مشتریان مؤسسه‌ای مستقر در ایالات متحده بودند.

بر اساس این پرونده، شرکت ژائو به دلیل نقض قوانین مربوط به تجارت و مشتقات با شکایت قضایی روبرو است. علاوه بر این، صرافی نتوانسته است در CFTC ثبت شود و قوانین بازار مالی ایالات متحده را که برای جلوگیری و شناسایی فعالیت های غیرقانونی مانند پولشویی و تامین مالی تروریسم طراحی شده اند، نادیده گرفته است.

بایننس نتوانست بر فعالیت های خود نظارت کند

این آژانس اشاره کرد که درآمد بایننس از معاملات مشتقات از 63 میلیون دلار در آگوست 2020 به 1.14 میلیارد دلار تا می 2021 افزایش یافته است. با این حال، تقریباً 16 درصد از حساب های بایننس توسط مشتریان مستقر در ایالات متحده نگهداری می شود. بر اساس شکایت CFTC، بایننس از طریق 300 حساب که به طور مستقیم یا غیرمستقیم به مدیر عامل شرکت CZ مرتبط بودند، در پلتفرم خود معامله می‌کرد.

این پرونده همچنین ادعا می‌کرد که ژائو و سایر اعضای مدیریت ارشد بایننس مسئولیت خود را برای نظارت بر عملیات صرافی نادیده گرفته‌اند و حتی نقش فعالی در تسهیل نقض قوانین ایالات متحده داشته‌اند. این شامل کمک و دستور دادن به مشتریان مستقر در ایالات متحده برای فرار از کنترل های انطباق بود که برای شناسایی و جلوگیری از چنین تخلفاتی در نظر گرفته شده بود.

CFTC قبلاً تحقیقاتی را در مورد بایننس به دلیل نگرانی از این که شهروندان آمریکایی را قادر می‌سازد تا شرط‌بندی‌هایی را که مغایر با مقررات ایالات متحده است انجام دهند، آغاز کرده بود. بایننس هنوز به طور عمومی به شکایت CFTC پاسخ نداده است. با این حال، صرافی قبلاً اعلام کرده بود که این انطباق را بسیار جدی می‌گیرد و در ماه‌های اخیر تلاش‌هایی برای بهبود روش‌های انطباق خود انجام داده است. با وجود این، مشکلات نظارتی بایننس همچنان رو به افزایش است که می تواند عواقب جدی برای عملیات آینده صرافی داشته باشد.

تمبر زمان:

بیشتر از کوینپدیا